1月4日，獲悉，今日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布2021年首份自律措施決定，中國銀河證券前員工徐超因在考試中存在違紀(jì)情形，被協(xié)會(huì)采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分。

　　手機(jī)作弊，兩年不能執(zhí)業(yè)

　　經(jīng)查，徐超在參加協(xié)會(huì)2020年9月12日至13日組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，在證券投資顧問業(yè)務(wù)科目中，使用手機(jī)進(jìn)行拍題，存在使用攝錄設(shè)備獲取考試內(nèi)容的違紀(jì)情形，其上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》的相關(guān)規(guī)定。

　　經(jīng)調(diào)查審理，考慮到中國銀河證券杭州鳳起路證券營業(yè)部已因此與徐超解除勞動(dòng)合同，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》以及《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》第三十五條第(一)項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對徐超采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)和證監(jiān)會(huì)證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　近期多有考試作弊被罰人員

　　2020年12月7日，協(xié)會(huì)在官網(wǎng)公布2020年第3號證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)人員處理結(jié)果，對8名一般違紀(jì)人員給予取消當(dāng)次考試成績并禁考一年的處理,對5名嚴(yán)重違紀(jì)人員給予取消當(dāng)次考試成績并禁考二年的處理,上述違紀(jì)情況及處理結(jié)果記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。以上所有違紀(jì)人員禁考期內(nèi)不得報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　2020年12月29日，協(xié)會(huì)在官網(wǎng)公布2020年第4號證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)人員處理結(jié)果，對9名一般違紀(jì)人員給予取消當(dāng)次考試成績并禁考一年的處理，對2名嚴(yán)重違紀(jì)人員給予取消當(dāng)次考試成績并禁考兩年的處理。以上所有違紀(jì)人員禁考期內(nèi)不得報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，其違紀(jì)情況及處理結(jié)果也都記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。

　　此外，根據(jù)協(xié)會(huì)此前披露的2021年度考試計(jì)劃，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦3次，在全國41個(gè)城市舉辦;保薦代表人專業(yè)能力水平評價(jià)測試擬舉辦2次。此外，高級管理人員資質(zhì)測試擬舉辦12次，香港證券及期貨從業(yè)員資格考試擬舉辦3次，注冊國際投資分析師考試擬舉辦1次。

　　頭圖來源：123RF

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