信達(dá)證券員工違規(guī)推介私募等多項問題曝光
來源： 金融界
作者：佚名
摘要： 4月3日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，對信達(dá)證券（601059）股份有限公司無錫金融一街證券營業(yè)部及從業(yè)人員吳強(qiáng)盛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
4月3日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告，對信達(dá)證券（601059）股份有限公司無錫金融一街證券營業(yè)部及從業(yè)人員吳強(qiáng)盛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 公告顯示，營業(yè)部從業(yè)人員吳強(qiáng)盛向客戶提供風(fēng)險測評答案、要求客戶在開戶資料中填寫虛假信息、在未全面準(zhǔn)確了解投資者適當(dāng)性的情況下向其推介私募產(chǎn)品等行為，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條第四項規(guī)定。 從業(yè)人員吳強(qiáng)盛的行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。 基于上述違規(guī)行為，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、二十六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對營業(yè)部及吳強(qiáng)盛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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從業(yè)人員,合規(guī)
