1月11日，獲悉，中來(lái)股份1月10日晚間披露業(yè)績(jī)預(yù)告，經(jīng)內(nèi)部測(cè)算，公司2020年度歸母凈利潤(rùn)為9000萬(wàn)元至11500萬(wàn)元，較上年同期下降52.71%至62.99%。2020年前9月，公司盈利2.63億元，同比增長(zhǎng)約15.7%。震驚全場(chǎng)!1月11日消息，今日中來(lái)股份開(kāi)盤報(bào)9.8元，截止上午11:38分，該股跌19.78%報(bào)9.53元。 中來(lái)股份“踩雷”私募

　　對(duì)此，中來(lái)股份表示，此次凈利潤(rùn)大幅下滑的主要原因公司購(gòu)買的委托理財(cái)(認(rèn)購(gòu)私募基金)在報(bào)告期內(nèi)大額虧損，對(duì)凈利潤(rùn)影響-16820.66萬(wàn)元。 根據(jù)中來(lái)股份同日披露的使用閑置自有資金委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告，公司于2019年11月至2020年1月間，先后分四筆進(jìn)行了閑置自有資金委托理財(cái)(認(rèn)購(gòu)私募基金)，向泓盛資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(下稱“泓盛資產(chǎn)”)認(rèn)購(gòu)了騰龍1號(hào)私募證券投資基金、騰泓盛龍4號(hào)私募證券投資基金3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元，向深圳前海正帆投資管理有限公司(下稱“正帆投資”)管理的方際正帆1號(hào)私募證券投資基金、正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金認(rèn)購(gòu)了6000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元，合計(jì)認(rèn)購(gòu)總額為2億元。

　　基金重倉(cāng)+杠桿

　　中來(lái)股份稱，1月4日獲取了最新一期截至2020年12月31日的基金資產(chǎn)凈值報(bào)告，顯示上述私募基金凈值出現(xiàn)了巨額虧損，其主要原因就是重倉(cāng)了濟(jì)民制藥等閃崩股。根據(jù)公告提供的凈值表，基金產(chǎn)品2020年12月當(dāng)月虧損1.587億元，較2020年11月虧損幅度為97.18%。

　　據(jù)悉，上述基金產(chǎn)品的重倉(cāng)股濟(jì)民制藥自2020年12月16日連續(xù)10個(gè)交易日跌幅10%，從2020年12月15日收盤價(jià)41.79元/股跌至2020年12月31日收盤價(jià)13.52元/股，12個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)跌幅為67.65%，其他股票亦出現(xiàn)了虧損，且上述基金產(chǎn)品在投資過(guò)程中使用了杠桿工具，從而造成基金凈值大幅下降，當(dāng)月虧損97.18%。

　　值得一提的是，中來(lái)股份公告稱，公司早于2020年4月23日即首次提出全額贖回申請(qǐng)，之后基金管理人一方面以巨額贖回會(huì)引發(fā)產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅虧損為由不確認(rèn)贖回申請(qǐng);另一方面從2020年5月開(kāi)始直至2020年12月底，進(jìn)行了多次換倉(cāng)，并未將減倉(cāng)或平倉(cāng)后的資金用于中來(lái)股份贖回，亦未通知中來(lái)股份。

　　根據(jù)四只產(chǎn)品的基金合同約定，基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)200%。但中來(lái)股份核查發(fā)現(xiàn)，根據(jù)每月末的基金資產(chǎn)估值表顯示：中來(lái)股份投資的四只產(chǎn)品均在產(chǎn)品成立后的1個(gè)月內(nèi)，迅速建倉(cāng)，并運(yùn)用杠桿工具重倉(cāng)濟(jì)民制藥，導(dǎo)致基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例在當(dāng)月都接近或超過(guò)了合同約定的200%上限。

　　其中正帆1號(hào)基金、正帆2號(hào)基金和騰龍1號(hào)基金三只產(chǎn)品的該比例均曾超過(guò)200%，未按合同約定在10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整倉(cāng)位。同時(shí)，根據(jù)四只產(chǎn)品的基金合同約定，基金份額凈值0.85為預(yù)警線、0.80為止損線，等于或低于以上凈值，即觸發(fā)預(yù)警通知和平倉(cāng)通知。而正帆1號(hào)基金、騰龍1號(hào)基金和騰龍4號(hào)基金，多次出現(xiàn)基金份額凈值低于平倉(cāng)線的情況，但未發(fā)現(xiàn)管理人進(jìn)行平倉(cāng)操作，也未向公司發(fā)起提示。

　　對(duì)此，中來(lái)股份稱，目前已采取相應(yīng)的法律手段，擬向基金管理人泓盛資產(chǎn)管理(深圳)有限公司、深圳前海正帆投資管理有限公司及基金托管人及差額補(bǔ)足義務(wù)人李萍萍、李祥提起訴訟或仲裁。

　　自然人李萍萍、李祥為上述基金產(chǎn)品的差額補(bǔ)足擔(dān)保義務(wù)人，李萍萍、李祥于2020年1月7日向中來(lái)股份出具了《承諾函》，其二人對(duì)中來(lái)股份認(rèn)購(gòu)的騰龍1號(hào)基金、正帆1號(hào)基金、正帆2號(hào)基金合計(jì)15,000萬(wàn)元做出承諾：保證中來(lái)股份能夠收回本金并獲得年化10%的投資收益，若基金未來(lái)向中來(lái)股份分配的總金額(包括期間分紅、份額贖回所得、清算分配等全部收入)低于中來(lái)股份投資本金并加計(jì)年化10%收益，則差額部分由李萍萍、李祥以現(xiàn)金補(bǔ)足。

　　目前，公告顯示，上述基金產(chǎn)品尚未完全平倉(cāng)，存在剩余本金持續(xù)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　深交所向中來(lái)股份發(fā)出關(guān)注函

　　1月11日，深交所向中來(lái)股份發(fā)出關(guān)注函，要求其核實(shí)并說(shuō)明泓盛資產(chǎn)與前海正帆是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)基金產(chǎn)品的實(shí)際募資規(guī)模及其他投資方，公司獲取投資明細(xì)、資產(chǎn)凈值等信息的約定及具體執(zhí)行情況，并按月列示相關(guān)基金產(chǎn)品運(yùn)作期間內(nèi)的具體投向、杠桿運(yùn)用及凈值變動(dòng)情況。核實(shí)并說(shuō)明公司、控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員是否與相關(guān)基金管理人及其管理人員、投資負(fù)責(zé)人等存在資金往來(lái)或業(yè)務(wù)合作等關(guān)系。

　　頭圖來(lái)源：123RF

　　轉(zhuǎn)載聲明：本文為原創(chuàng)資轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處及作者，否則為侵權(quán)。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示 ： 呈現(xiàn)的所有信息僅作為參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎!