互聯(lián)網(wǎng)北京1月25日訊 1月21日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的關(guān)于對無錫漢詠科技股份有限公司(簡稱“漢詠股份”，831007)及相關(guān)主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，漢詠股份存在以下違規(guī)變更募集資金用途的事實。

　　2016年3月，漢詠股份進(jìn)行股票定向發(fā)行，共募集資金4998萬元。據(jù)股票發(fā)行方案披露，本次募集資金用途為補充公司營運資金，拓寬公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)行項目投資。

　　2017年，漢詠股份違規(guī)使用本次募集資金450萬元，用于向其它主體提供借款，占本次募集資金總額的9.00%。其中，漢詠股份將250萬元募集資金借予廣州優(yōu)高久營銷管理有限公司，將200萬元募資資金借予廣州蓋網(wǎng)通電子設(shè)備股份有限公司。

　　漢詠股份違規(guī)變更募集資金用途，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡稱《股票定向發(fā)行規(guī)則》)第二十一條、第二十三條和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的規(guī)定，構(gòu)成募集資金使用違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，董事長鄭永暉、財務(wù)負(fù)責(zé)人周玉潔、董事會秘書陳華珍未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)1.4條和第1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部做出如下決定：對無錫漢詠科技股份有限公司、鄭永暉、周玉潔、陳華珍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，漢詠股份成立于2010年2月25日，注冊資本4070萬元。該公司法定代表人、董事長為唐鐵昌，控股股東、實際控制人為鄭永暉。漢詠股份于2014年8月19日在新三板掛牌，股票代碼831007，后于2020年12月10日起停牌。漢詠股份主辦券商為【國聯(lián)證券(601456)、股吧】(601456)股份有限公司，2019年8月26日，主辦券商變更為華英證券有限責(zé)任公司。截至2020年6月30日，鄭永暉為公司第一大股東，持股比例為46.45%。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2019年8月27日，漢詠股份披露《ST漢詠:變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告》顯示，公司已于2019年5月31日與國聯(lián)證券簽署了附生效條件的《終止協(xié)議書》，并于2019年5月31日與華英證券簽訂了附生效條件的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》，協(xié)議均約定自全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具無異議函之日生效。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司于2019年8月26日出具了《關(guān)于對主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議無異議的函》，相關(guān)協(xié)議自該函出具之日起生效。

　　2020年12月9日，漢詠股份披露《漢詠股份:股票停牌公告》顯示，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司申請股票終止掛牌及撤回終止掛牌業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規(guī)定，申請公司股票停牌。經(jīng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請，公司股票自2020年12月10日起停牌。

　　《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》：一、對于尚未提交股票發(fā)行備案材料的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)按照《股票發(fā)行問答(三)》的要求披露發(fā)行方案(已經(jīng)披露發(fā)行方案的，應(yīng)當(dāng)按照要求修改后重新披露)、建立并披露募集資金管理的內(nèi)部控制制度、設(shè)立募集資金專項賬戶。

　　二、對于已經(jīng)提交股票發(fā)行備案材料、尚未取得股份登記函的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)設(shè)立募集資金專項賬戶，將募集資金從認(rèn)購賬戶轉(zhuǎn)至募集資金專項賬戶，并由主辦券商核查后向全國股轉(zhuǎn)公司補充提交專項核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議。

　　三、對于自2015年1月1日至本問答公布之日已經(jīng)取得股份登記函的掛牌公司，掛牌公司及其主辦券商應(yīng)當(dāng)在本問答公布之日起30個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成以下工作：

　　1．如果募集資金尚未使用完畢的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立募集資金專項賬戶，將剩余募集資金轉(zhuǎn)至募集資金專項賬戶，同時，主辦券商應(yīng)當(dāng)在核查后，向全國股轉(zhuǎn)公司提交募集資金使用情況的專項核查報告及三方監(jiān)管協(xié)議；

　　2．如果募集資金已經(jīng)使用完畢的，主辦券商應(yīng)當(dāng)在核查后，向全國股轉(zhuǎn)公司提交募集資金使用情況的專項核查報告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第二十一條：發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產(chǎn)品。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)、其他權(quán)益工具投資、其他債權(quán)投資或借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第二十三條：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照定向發(fā)行說明書中披露的資金用途使用募集資金；變更資金用途的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人董事會、股東大會審議通過，并及時披露募集資金用途變更公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(www。neeq.com.cn或www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2021]011號

　　關(guān)于對無錫漢詠科技股份有限公司及相關(guān)主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　無錫漢詠科技股份有限公司(簡稱漢詠股份)，住所地：無錫菱湖大道200號中國傳感網(wǎng)國際創(chuàng)新園G1-608號。

　　鄭永暉，男，1968年12月出生，公司控股股東、實際控制人、董事長。

　　周玉潔，女，1989年2月出生，公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　陳華珍，女，1988年6月出生，公司董事會秘書。

　　經(jīng)查明，漢詠股份有以下違規(guī)事實：

　　2016年3月，漢詠股份進(jìn)行股票定向發(fā)行，共募集資金4998萬元。據(jù)股票發(fā)行方案披露，本次募集資金用途為補充公司營運資金，拓寬公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)行項目投資。

　　2017年，漢詠股份違規(guī)使用本次募集資金450萬元，用于向其它主體提供借款，占本次募集資金總額的9.00%。其中，漢詠股份將250萬元募集資金借予廣州優(yōu)高久營銷管理有限公司，將200萬元募資資金借予廣州蓋網(wǎng)通電子設(shè)備股份有限公司。

　　漢詠股份違規(guī)變更募集資金用途，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡稱《股票定向發(fā)行規(guī)則》)第二十一條、第二十三條和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的規(guī)定，構(gòu)成募集資金使用違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，董事長鄭永暉、財務(wù)負(fù)責(zé)人周玉潔、董事會秘書陳華珍未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)1.4條和第1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條，我司做出如下決定：

　　對無錫漢詠科技股份有限公司、鄭永暉、周玉潔、陳華珍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》《股票定向發(fā)行規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時，規(guī)范公司治理、誠實守信、規(guī)范運作。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年1月18日

　　(：何瀟)