全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕035號)。經(jīng)查明，賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司(簡稱“賽浪車聯(lián)”，832844)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年12月10日，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部根據(jù)日常監(jiān)管情況在全國股轉(zhuǎn)公司信息披露平臺發(fā)布《關(guān)于對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司的問詢函》(問詢函【2020】第42號)，對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資金占用及股票推介事項(xiàng)進(jìn)行公開問詢。

　　根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部對問詢函的回復(fù)時(shí)限要求，賽浪車聯(lián)應(yīng)于2020年12月18日前將說明材料報(bào)送全國股轉(zhuǎn)公司。全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部已于2020年12月21日向公司出具告知函。截至目前，賽浪車聯(lián)仍未對問詢函進(jìn)行回復(fù)，亦未配合提供其他說明文件。

　　賽浪車聯(lián)拒不回復(fù)問詢函的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十六條、第六十九條的規(guī)定構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長劉順釗、時(shí)任董事會秘書范敏未按要求回復(fù)公開問詢，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條和第1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對劉順釗采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對范敏采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　全國股轉(zhuǎn)公司指出，賽浪車聯(lián)應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，按照要求回復(fù)公開問詢。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，賽浪車聯(lián)的主營業(yè)務(wù)是向準(zhǔn)備設(shè)立汽車后市場門店的客戶以及老門店重建提供門店建設(shè)和運(yùn)營的整套服務(wù)，成立于2007年2月2日,，注冊資本1800萬人民幣。公司于2015年7月16日在新三板掛牌，股票代碼832844，主辦券商為信達(dá)證券股份有限公司。公司股票已于2020年7月1日起被停牌。

　　賽浪車聯(lián)2019年三季報(bào)顯示，劉順釗2015年2月12日起任股份公司董事長、總經(jīng)理及法定代表人。劉順釗目前直接持有公司股份841.80萬股，占公司股份總額的46.77%，為公司控股股東及實(shí)際控制人。此外，董事會秘書、副總經(jīng)理為范敏。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十六條：全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人已披露的信息進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)已披露信息存在問題的，可以采用要求說明、公開問詢等方式，要求掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體進(jìn)行解釋、說明、更正和補(bǔ)充，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)，并保證回復(fù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。主辦券商應(yīng)當(dāng)對掛牌公司的回復(fù)進(jìn)行審查。

　　全國股轉(zhuǎn)公司可以就信息披露相關(guān)事項(xiàng)依據(jù)自律規(guī)則及掛牌協(xié)議的規(guī)定對掛牌公司、主辦券商進(jìn)行檢查。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十九條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人存在以下情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：

　　(一)將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載，構(gòu)成虛假記載的；

　　(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述的；

　　(三)信息披露文件未完整記載應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)，或未按照信息披露文件內(nèi)容與格式的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，構(gòu)成重大遺漏的；

　　(四)無正當(dāng)理由未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告的；

　　(五)對外提供未在規(guī)定信息披露平臺披露的重大信息，或者未以全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息；

　　(六)拒不更正已披露文件差錯(cuò)、修正已披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，或者更正已披露文件產(chǎn)生較大影響的；

　　(七)未按要求回復(fù)全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露文件進(jìn)行解釋說明、更正和補(bǔ)充的要求，或者公開問詢的；

　　(八)會計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行不到位，無法確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠的；

　　(九)未按規(guī)定建立、執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，或拒不履行本規(guī)則規(guī)定的信息報(bào)備義務(wù)；

　　(十)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

　　掛牌公司無正當(dāng)理由，未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告的，全國股轉(zhuǎn)公司將給予掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(www。neeq.com.cn或www。neeq.cc)公布。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕035號

　　關(guān)于對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司(簡稱賽浪車聯(lián))，住所地：北京市順義區(qū)天竺鎮(zhèn)天竺家園17號17幢2層255室。

　　劉順釗，男，1970年4月出生，時(shí)任公司董事長。

　　范敏，男，1972年2月出生，時(shí)任公司董事會秘書。

　　經(jīng)查明，賽浪車聯(lián)有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年12月10日，我部根據(jù)日常監(jiān)管情況在我司信息披露平臺發(fā)布《關(guān)于對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司的問詢函》(問詢函【2020】第42號)，對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資金占用及股票推介事項(xiàng)進(jìn)行公開問詢。

　　根據(jù)我部對問詢函的回復(fù)時(shí)限要求，賽浪車聯(lián)應(yīng)于2020年12月18日前將說明材料報(bào)送我司。我部已于2020年12月21日向公司出具告知函。截至目前，賽浪車聯(lián)仍未對問詢函進(jìn)行回復(fù)，亦未配合提供其他說明文件。

　　賽浪車聯(lián)拒不回復(fù)問詢函的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十六條、第六十九條的規(guī)定構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長劉順釗、時(shí)任董事會秘書范敏未按要求回復(fù)公開問詢，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條和第1.5條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對賽浪車聯(lián)汽車科技(北京)股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對劉順釗采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對范敏采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，按照要求回復(fù)公開問詢。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年2月22日