互聯(lián)網(wǎng)北京3月19日訊 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕043號)。經(jīng)查明，海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司(簡稱“海諾爾”，833896)有以下違規(guī)事實。

　　2020年6月29日，海諾爾披露了《關(guān)于上市輔導備案的提示性公告》，但未披露后續(xù)進展公告。2020年12月5日，海諾爾向深圳證券交易所報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請材料，未申請于次一交易日停牌。后于2020年12月18日中午向全國股轉(zhuǎn)公司申請緊急停牌，并披露股票停牌公告，應(yīng)停牌未停牌期間(2020年12月7日-2020年12月18日)公司股票存在交易。

　　海諾爾的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》(以下簡稱《股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》)第十二條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三條、第四十五條的規(guī)定。

　　針對上述違規(guī)行為，董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司、董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　海諾爾、董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則及時、規(guī)范辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確。特此告誡海諾爾、董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍應(yīng)當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司成立于1999年8月19日，注冊資本1.10億人民幣。公司于2015年11月2日在新三板掛牌上市，證券代碼833896，主辦券商為東北證券股份有限公司，后于2017年4月20日變更為申萬宏源證券(000562)有限公司。

　　海諾爾2020年半年報顯示，公司控股股東、實際控制人駱毅力直接持有海諾爾4987.65萬股，占總股本比例的45.55%，并通過海諾爾控股間接控制公司12.02%的股權(quán)，合計控制海諾爾的股權(quán)比例達到57.57%。同時，駱毅力擔任海諾爾的董事長、總經(jīng)理。此外，彭軍擔任海諾爾董事會秘書。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2020年6月29日，海諾爾披露《關(guān)于上市輔導備案的提示性公告》。公司于近日，向中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局(以下簡稱“四川證監(jiān)局”)報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導備案材料。四川證監(jiān)局已于2020年6月24日在其官方網(wǎng)站上公示了公司輔導備案基本情況文件。目前公司正在接受申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司的輔導。

　　2020年12月18日，海諾爾披露《股票停牌公告》。2020年12月5日，公司向深圳證券交易所報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報材料。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請公司股票停牌。公司于2020年12月2日，收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局(川證監(jiān)函【2020】408號)對公司輔導工作無異議函，并于2020年12月5日，向深圳證券交易所報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報材料，于2020年12月17日，收到深圳證券交易所(深證上審〔2020〕789號)關(guān)于受理公司首次開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請公司股票停牌。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》第十二條：掛牌公司向中國證監(jiān)會或境內(nèi)證券交易所申請公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當申請股票于收到中國證監(jiān)會申報材料接收憑證或向交易所提交申報材料的次一交易日停牌。

　　精選層掛牌公司向境內(nèi)證券交易所直接申請股票上市，應(yīng)當申請股票于向交易所提交申報材料的次一交易日停牌。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十五條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌公司實行風險警示或作出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當及時披露。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應(yīng)當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關(guān)事項或風險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕043號

　　關(guān)于對海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：

　　海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱海諾爾)，住所地：四川省成都市青羊區(qū)新華大道文武路42號新時代廣場23層。

　　駱毅力，男，1955年8月出生，海諾爾時任董事長。

　　彭軍，男，1970年7月出生，海諾爾時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，海諾爾有以下違規(guī)事實：

　　2020年6月29日，海諾爾披露了《關(guān)于上市輔導備案的提示性公告》，但未披露后續(xù)進展公告。2020年12月5日，海諾爾向深圳證券交易所報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請材料，未申請于次一交易日停牌。后于2020年12月18日中午向我司申請緊急停牌，并披露股票停牌公告，應(yīng)停牌未停牌期間(2020年12月7日-2020年12月18日)公司股票存在交易。

　　海諾爾的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》(以下簡稱《股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》)第十二條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三條、第四十五條的規(guī)定。

　　針對上述違規(guī)行為，董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司、董事長駱毅力、時任董事會秘書彭軍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《股票停復牌業(yè)務(wù)實施細則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則及時、規(guī)范辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確。特此告誡你方應(yīng)當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年3月9日

　　(：何瀟)