4月23日，新三板川企西華航空收到《關(guān)于給予四川西華通用航空股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》(以下簡稱：《決定》)，其時任董事長曾波，董事會秘書洪華麗因存在未及時披露重大訴訟及其進展的違規(guī)事實受到紀(jì)律處分。此前，新三板川企ST健佰氏股東因存在違規(guī)代持公司股份的違規(guī)事實被全國股轉(zhuǎn)公司出具警示函。

　　■本報記者楊成萬

　　西華航空信息披露違規(guī)

　　全國股轉(zhuǎn)公司在《決定》中稱，經(jīng)查明，西華航空對以下重大訴訟及其進展未及時進行信息披露：

　　2018年12月25日，昆明市西山區(qū)人民法院對英安通用航空有限公司訴王東翔、西華航空一案作出一審判決，本案訴訟金額為7623401.34元，占西華航空2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的25.49%。

　　2019年6月25日，云南省昆明市中級人民法院對英安通用航空有限公司訴王東翔、西華航空一案作出二審判決，本案訴訟金額為7623401.34元，占西華航空2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的24.13%。

　　2019年，幸福通用航空有限公司就與西華航空存在的租賃合同糾紛，向舟山市中級人民法院提起了訴訟，訴訟金額566.49萬元，占西華航空2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的17.93%。

　　2019年，西華航空就與珠海吉泰通用航空有限責(zé)任公司存在的承攬合同糾紛，向珠海橫琴新區(qū)人民法院提起了訴訟，訴訟金額500萬元，占西華航空2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的15.82%。

　　2019年，四川中航通用航空產(chǎn)業(yè)集團有限公司就與西華航空存在的合同糾紛，向四川省成都市中級人民法院提起了訴訟，訴訟金額3050萬元，西華航空就同一事項提起反訴，反訴金額6426055.56元。

　　2020年，四川中航通用航空產(chǎn)業(yè)集團有限公司就與西華航空存在的合同糾紛，向四川省成都市中級人民法院提起了訴訟，訴訟金額3000萬元，西華航空就同一事項提起反訴，反訴金額35638409.43元。

　　對此，《決定》認(rèn)為，西華航空的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　公司時任董事長曾波、董事會秘書洪華麗未能忠實勤勉地履行職責(zé)，對西華航空的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定。

　　值得注意的是，曾波提出了申辯意見，但全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，曾波的申辯理由不能成立。根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.2條、6.3條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司作出如下決定：給予西華航空通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。給予曾波、洪華麗通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。西華航空應(yīng)當(dāng)自收到本紀(jì)律處分決定書之日起2個交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺披露相應(yīng)信息。

　　ST健佰氏股東代持股份

　　全國股轉(zhuǎn)公司稱，經(jīng)主辦券商核查，2018年1月，ST健佰氏實際控制人張六慶控制的法人股東余江縣健佰偉業(yè)投資中心(有限合伙)(簡稱健佰偉業(yè))，通過與24名投資者簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等方式，共籌資237.5萬元。上述協(xié)議約定：投資者所認(rèn)購的ST健佰氏的股份在完成股份轉(zhuǎn)讓過戶交割前由健佰偉業(yè)代為持有。

　　ST健佰氏股份存在代持情形，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(簡稱《監(jiān)督管理辦法》)第三條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成股份代持違規(guī)。

　　ST健佰氏實際控制人張六慶和股東健佰偉業(yè)違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)第五條的規(guī)定，對公司上述違規(guī)事項負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對ST健佰氏、健佰偉業(yè)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　全國股轉(zhuǎn)公司同時對ST健佰氏提出警示：應(yīng)當(dāng)按照《監(jiān)督管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信披披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生；否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　《決定》同時稱，對于上述懲戒，將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。ST健佰氏應(yīng)當(dāng)自收到本紀(jì)律處分決定書之日起2個交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺披露相應(yīng)信息。