全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了關(guān)于對(duì)王冠然采取自律監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查明，王冠然有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年12月1日，領(lǐng)瑞達(dá)(全稱(chēng)“領(lǐng)瑞達(dá)科技股份有限公司”，870566)原實(shí)際控制人王偉東與收購(gòu)人王冠然簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的領(lǐng)瑞達(dá)上層股東北京杰思偉業(yè)控股有限公司93.04%的股份轉(zhuǎn)讓給王冠然。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，公司的實(shí)際控制人由王偉東變更為王冠然。收購(gòu)人王冠然未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)，構(gòu)成收購(gòu)過(guò)程中的信息披露違規(guī)。截至目前，尚未披露上述文件。

　　收購(gòu)人王冠然未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)，違反了《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第十六條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第七十五條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)王冠然采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢(xún)，領(lǐng)瑞達(dá)成立于2011年9月30日，注冊(cè)資本6945萬(wàn)元人民幣，公司于2017年1月24日掛牌新三板，主辦券商為西南證券股份有限公司。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　領(lǐng)瑞達(dá)于2021年6月23日發(fā)布《實(shí)際控制人變更公告(補(bǔ)發(fā))(更正后)》稱(chēng)，王偉東通過(guò)協(xié)議方式，使得掛牌公司實(shí)際控制人發(fā)生變更，由王偉東變更為王冠然，不存在新增的一致行動(dòng)人。 　　《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第十六條規(guī)定：通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓?zhuān)顿Y者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份變動(dòng)導(dǎo)致其成為公眾公司第一大股東或者實(shí)際控制人，或者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與、其他安排等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)導(dǎo)致其成為或擬成為公眾公司第一大股東或者實(shí)際控制人且擁有權(quán)益的股份超過(guò)公眾公司已發(fā)行股份10%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制收購(gòu)報(bào)告書(shū)，連同財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)一并披露，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時(shí)通知該公眾公司。收購(gòu)公眾公司股份需要取得國(guó)家相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書(shū)中進(jìn)行明確說(shuō)明，并持續(xù)披露批準(zhǔn)程序進(jìn)展情況。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

　　(三)約見(jiàn)談話(huà)；

　　(四)要求提交書(shū)面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶(hù)交易；

　　(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢(xún)，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門(mén)可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(二)約見(jiàn)談話(huà)，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢(xún)和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說(shuō)明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(三)要求提交書(shū)面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書(shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明；

　　(七)要求公開(kāi)致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

　　(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕117號(hào)

　　關(guān)于對(duì)王冠然采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　王冠然，男，2000年5月出生，領(lǐng)瑞達(dá)科技股份有限公司(領(lǐng)瑞達(dá))收購(gòu)人。

　　經(jīng)查明，王冠然有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年12月1日，領(lǐng)瑞達(dá)原實(shí)際控制人王偉東與收購(gòu)人王冠然簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其持有的領(lǐng)瑞達(dá)上層股東北京杰思偉業(yè)控股有限公司93.04%的股份轉(zhuǎn)讓給王冠然。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，公司的實(shí)際控制人由王偉東變更為王冠然。收購(gòu)人王冠然未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)，構(gòu)成收購(gòu)過(guò)程中的信息披露違規(guī)。截至目前，尚未披露上述文件。

　　收購(gòu)人王冠然未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)，違反了《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》第十六條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》)第三條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》)第七十五條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：對(duì)王冠然采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則要求，及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，盡快披露相關(guān)文件，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2021年8月23日