全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)江蘇箭鹿毛紡股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一函〔2022〕54號(hào))顯示，經(jīng)查明，江蘇箭鹿毛紡股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“箭鹿股份”，430623)、時(shí)任公司董事長(zhǎng)劉慶年、董事長(zhǎng)劉偉、公司董事會(huì)秘書、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人孫召云存在以下違規(guī)事實(shí)。

　　一、2013年年度權(quán)益分派違規(guī)。2014年4月15日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)了2013年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)0.10元。箭鹿股份未及時(shí)披露權(quán)益分派實(shí)施公告并辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，分紅方案未能在股東大會(huì)決議后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢。截至目前，上述違規(guī)事項(xiàng)已整改完畢。

　　二、2018年、2020年年度權(quán)益分派違規(guī)。2019年5月15日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)2018年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)1.50元，并于2019年6月20日披露權(quán)益分派實(shí)施公告。2021年5月22日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)2020年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)1.50元，并于2021年6月25日披露權(quán)益分派實(shí)施公告。前述分紅方案未在股東大會(huì)審議通過(guò)后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢，箭鹿股份未及時(shí)申請(qǐng)延期并披露相關(guān)公告，現(xiàn)金紅利后于2022年4月派發(fā)完畢。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司判定，箭鹿股份的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)第三十八條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第四十八條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南(試行)》(2014年5月6日發(fā)布)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》(2018年10月29日發(fā)布)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》(2020年9月29日發(fā)布)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益分派及信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)劉慶年、董事長(zhǎng)劉偉、董事會(huì)秘書兼時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人孫召云未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對(duì)箭鹿股份采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)劉慶年采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)劉偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)孫召云采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，箭鹿股份于2014年1月24日在新三板掛牌，主辦券商華福證券有限責(zé)任公司。2021年11月11日，公司發(fā)布《變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商公告》，變更持續(xù)督導(dǎo)券商為開源證券股份有限公司。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　公司年報(bào)顯示，劉偉自2016年9月23日今至任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，任期至2022年11月7日；孫召云自2019年11月8日至2022年11月7日任公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　公司2013年年報(bào)顯示，劉慶年自2013年9月15日至2016年9月14日任董事長(zhǎng)。劉慶年，大專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1964年10月至2001年7月，先后在宿遷制線廠、宿遷紡織廠、宿遷制毯廠、宿遷新穎服裝廠、宿遷市第一毛紡織廠任職。2001年7月至今擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第四十八條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前披露方案實(shí)施公告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一函〔2022〕54號(hào)

　　關(guān)于對(duì)江蘇箭鹿毛紡股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　江蘇箭鹿毛紡股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱箭鹿股份)，

　　住所地：宿遷市科工路117號(hào)宿城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)(西區(qū))。

　　劉慶年，男，1951年5月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)。

　　劉偉，男，1975年2月出生，公司董事長(zhǎng)。

　　孫召云，女，1971年7月出生，公司董事會(huì)秘書，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　經(jīng)查明，你方存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　一、2013年年度權(quán)益分派違規(guī)

　　2014年4月15日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)了2013年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)0.10元。箭鹿股份未及時(shí)披露權(quán)益分派實(shí)施公告并辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，分紅方案未能在股東大會(huì)決議后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢。截至目前，上述違規(guī)事項(xiàng)已整改完畢。

　　二、2018年、2020年年度權(quán)益分派違規(guī)

　　2019年5月15日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)2018年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)1.50元，并于2019年6月20日披露權(quán)益分派實(shí)施公告。2021年5月22日，箭鹿股份召開股東大會(huì)，審議并通過(guò)2020年年度利潤(rùn)分配方案，擬向全體股東每10股派現(xiàn)1.50元，并于2021年6月25日披露權(quán)益分派實(shí)施公告。前述分紅方案未在股東大會(huì)審議通過(guò)后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施完畢，箭鹿股份未及時(shí)申請(qǐng)延期并披露相關(guān)公告，現(xiàn)金紅利后于2022年4月派發(fā)完畢。

　　箭鹿股份的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)第三十八條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)第四十條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布，以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第四十八條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南(試行)》(2014年5月6日發(fā)布)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》(2018年10月29日發(fā)布)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》(2020年9月29日發(fā)布，以下簡(jiǎn)稱《權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益分派及信息披露違規(guī)。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)劉慶年、董事長(zhǎng)劉偉、董事會(huì)秘書兼時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人孫召云未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)箭鹿股份采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)劉慶年采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)劉偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)孫召云采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》《權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部

　　2022年6月22日