發(fā)布日期：2022-05-19

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2022年4月） 上期所2022年4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為64起。其中，自成交超限17起，頻繁報(bào)撤單超限45起，大額報(bào)撤單超限2起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示64次，將12個(gè)客戶和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)16次，并對(duì)其中2名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)190組436個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)4組16個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉1起，客戶涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)1起，市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)1起，均通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2022年4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為2起，均為自成交超限，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示2次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)97組238個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，客戶涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)1起，均通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所5月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2207、Ni2208。

　　黃金：Au2208、Au2210。

　　白銀：Ag2207、Ag2208、Ag2209、Ag2210、Ag2211。

　　錫：Sn2207、Sn2208。

　　不銹鋼：Ss2206、Ss2207、Ss2208、Ss2209。

　　螺紋鋼：Rb2209、Rb2211、Rb2212。

　　熱軋卷板：Hc2209、Hc2211、Hc2212。

　　石油瀝青：Bu2207、Bu2208、Bu2210、Bu2211。

　　天然橡膠：Ru2206、Ru2207、Ru2208、Ru2210、Ru2211。

　　紙漿：Sp2206、Sp2207、Sp2208、Sp2210、Sp2211。

　　上期能源5月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2207、Sc2208、Sc2209、Sc2210、Sc2211。

　　20號(hào)膠：Nr2206、Nr2207、Nr2208、Nr2209、Nr2210。

　　低硫燃料油：Lu2207、Lu2208、Lu2209、Lu2210。

　　國際銅：Bc2206、Bc2207、Bc2208、Bc2209、Bc2210。

　　注：2022年5月做市周期為4月26日至5月25日（交易日）收盤。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺(tái)例行發(fā)布

　　平臺(tái)2022年4月運(yùn)行情況：

　　4月總計(jì)達(dá)成成交377筆，共計(jì)14796張倉單，成交數(shù)量36826噸，成交金額28.31億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2022年4月簽約情況：

　　截至4月底，累計(jì)完成簽約交易商578家，本月無新增。累計(jì)引入14家金融機(jī)構(gòu)。