新華社合肥8月20日電(記者汪奧娜)記者從安徽證監(jiān)局了解到，因防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全、未能對(duì)投資者是否合格進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估等問(wèn)題，安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司、安徽開(kāi)河投資管理有限公司等5家私募機(jī)構(gòu)近日被責(zé)令改正。

　　經(jīng)查，安徽鉅瑞資產(chǎn)管理有限公司與安徽賦成資產(chǎn)管理有限公司未能對(duì)投資者是否滿足合格投資者條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評(píng)估，并且防范利益沖突機(jī)制及防范異常交易機(jī)制不健全。安徽開(kāi)河投資管理有限公司存在交易崗與非交易崗未有效隔離的情況，上瑞資產(chǎn)管理有限公司部分產(chǎn)品合同有保本保收益的約定。鐵建藍(lán)海廣德投資管理有限公司則有4只私募基金產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)即開(kāi)展投資運(yùn)作。

　　據(jù)悉，安徽證監(jiān)局決定對(duì)這5家私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求1個(gè)月內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告，并將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。