每經(jīng)記者劉海軍每經(jīng)編輯吳永久

　　(圖片來自：攝圖網(wǎng))

　　9月11日，湖南證監(jiān)局一天之內(nèi)發(fā)布了6個通報，針對轄區(qū)內(nèi)部分私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，其中對2家私募公司出具警示函，對4家私募出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施，涉及到了湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司、長沙明爵資產(chǎn)管理有限公司等6家私募。

　　注意到，在這6家私募被通報的背后，是私募監(jiān)管日漸趨嚴(yán)的大背景，不僅是監(jiān)管政策趨嚴(yán)，私募被處罰的頻率也在逐漸提高。一天內(nèi)6家私募被通報

　　9月11日，6家私募被湖南證監(jiān)局做出了通報。

　　其中，湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司、長沙明爵資產(chǎn)管理有限公司被證監(jiān)局出具警示函，巴氏財(cái)團(tuán)(湖南)投資有限公司、湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司、湖南兆為投資管理有限公司、湖南久聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司4家私募被出具責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　具體來看，湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司在2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，未配合證監(jiān)局現(xiàn)場檢查工作。

　　長沙明爵資產(chǎn)管理有限公司存在以下問題：1、公司基金從業(yè)人員吳某不具備基金從業(yè)資格。2、公司非交易崗位人員吳某擅自操作私募基金產(chǎn)品賬戶。公司內(nèi)控管理存在嚴(yán)重缺失，未嚴(yán)格遵循審慎經(jīng)營原則，未充分履行恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　巴氏財(cái)團(tuán)(湖南)投資有限公司存在以下問題：1、通過官網(wǎng)、微信公眾號公開宣傳推介基金產(chǎn)品，宣傳夸大基金產(chǎn)品的預(yù)期收益率。2、未按規(guī)定對“嘉裕一號”基金投資者李某、姚某的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行測評，未由其書面承諾符合合格投資者條件等6個問題。

　　湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司存在的問題是：實(shí)際辦公地址與中國基金業(yè)協(xié)登記信息不符，未及時更新登記信息；未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級等6個問題。

　　而湖南兆為投資發(fā)行的基金產(chǎn)品“長沙長銀”和“懷化長銀”未辦理備案手續(xù)；未按規(guī)定對“永州雙牌”、“永州長銀”、“臨澧長銀”三只基金產(chǎn)品的投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力評估；未要求基金產(chǎn)品“石門長銀”和“新邵長銀”的投資者書面承諾符合合格投資者條件等問題。

　　湖南久聯(lián)資產(chǎn)的問題則有：未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級；未要求“天璣財(cái)富2號”基金產(chǎn)品投資者蔡某、楊某書面承諾符合合格投資者條件等諸多問題。

　　因此，湖南證監(jiān)局決定，要求其中的5家私募應(yīng)對存在的問題進(jìn)行整改，并于2018年10月20日前向湖南證監(jiān)局提交整改報告。

　　火山君梳理后了解到，在上述6家私募中，違規(guī)宣傳、基金產(chǎn)品未備案、合格投資者認(rèn)定不符合要求是幾個比較主要的問題，其他問題是，未定期向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用、可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息等。

　　私募基金監(jiān)管趨嚴(yán)

　　注意到，在上述6個私募被通報的背后，是私募監(jiān)管日漸趨嚴(yán)的大背景。

　　近年來，私募行業(yè)的快速發(fā)展，各類私募在資本市場中的參與度越來越高，出現(xiàn)了魚龍混雜的現(xiàn)象?，F(xiàn)實(shí)中，一些私募基金杠桿率高、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，部分私募及其從業(yè)人員合規(guī)觀念薄弱，風(fēng)控機(jī)制流于形式，有的甚至操縱市場、內(nèi)幕交易等。

　　隨著失聯(lián)私募的不斷增加，監(jiān)管層對私募機(jī)構(gòu)逐漸加大了監(jiān)管力度?；鹕骄⒁獾?，在監(jiān)管政策日益嚴(yán)格之下，私募被處罰的頻率也在提高。

　　數(shù)據(jù)顯示，今年以來就有近百家私募被行政監(jiān)管。在失聯(lián)私募監(jiān)管方面，一批失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。自2015年11月23日發(fā)布第一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單以來，基金業(yè)協(xié)會共對外公告23批失聯(lián)機(jī)構(gòu)和7批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機(jī)構(gòu)，失聯(lián)私募數(shù)量已增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷。

　　而就是在最近，也就是8月27日、8月28日，廈門證監(jiān)局2天連發(fā)了9則公告，指出了9家私募多項(xiàng)違規(guī)行為；之后的8月30日，福建證監(jiān)局披露稱，福建一私募由于違規(guī)操作，被采取責(zé)令改正措施。