根據(jù)中國證監(jiān)會2018年私募基金專項檢查工作的統(tǒng)一部署，按照依法全面從嚴監(jiān)管的總體要求，防范私募行業(yè)風險，規(guī)范私募機構(gòu)經(jīng)營行為，2018年上半年，我局以“問題風險導向”和“隨機抽取”相結(jié)合的方式，選取深圳轄區(qū)35家私募機構(gòu)開展了專項檢查。

　　本次檢查重點為募集行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、利益沖突防范、信息披露和杠桿運用情況等。通過檢查，發(fā)現(xiàn)部分私募機構(gòu)存在違反《私募證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的問題，包括向不合格投資者募集、私募基金產(chǎn)品未在協(xié)會備案、投資者適當性管理執(zhí)行不到位等；部分私募機構(gòu)存在違反中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)自律規(guī)則，約定預期年化收益率的問題；個別私募機構(gòu)存在資金池問題。此外，還發(fā)現(xiàn)個別私募機構(gòu)涉嫌違法犯罪的問題。

　　針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，我局依法采取以下處理措施：

　　一是對于問題較多、情節(jié)嚴重或風險較大的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；

　　二是對于問題較少、情節(jié)較輕且部分問題在檢查發(fā)現(xiàn)的同時已及時整改私募機構(gòu)采取日常監(jiān)管措施；

　　三是對于違反中基協(xié)自律規(guī)則的私募機構(gòu)，我局已將相關(guān)情況報送至證監(jiān)會相關(guān)部門；

　　四是對于私募機構(gòu)存在資金池的問題，我局對相關(guān)機構(gòu)采取日常監(jiān)管措施，要求切實整改，將基金資金與資產(chǎn)一一對應(yīng)，不得挪用和混同使用，提高合規(guī)運作意識。

　　五是對于私募機構(gòu)涉嫌犯罪的問題，我局已移交公安部門。

　　我局高度重視私募基金專項檢查工作，借力檢查督促深圳轄區(qū)私募機構(gòu)嚴格履行基金管理人的職責，切實保障投資者合法權(quán)益。同時持續(xù)督促私募機構(gòu)牢固樹立合規(guī)風控意識、資金安全意識、信息披露意識、投資者保護意識、自律規(guī)范意識。