(博客,微博)記者 楊建 編輯 吳永久

　　近日，基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）公布了新增的不予登記機(jī)構(gòu)名單，其中三家私募機(jī)構(gòu)位居其中。

　　值得注意的是，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)合計(jì)57家私募公司被協(xié)會(huì)不予登記，其中有46家都是因?yàn)樯暾?qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記材料而被協(xié)會(huì)拒絕的。

　　不予登記機(jī)構(gòu)名單中新增3家私募

　　近日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了新增的不予登記機(jī)構(gòu)名單，其中三家私募機(jī)構(gòu)“入圍”，其中在2018年11月6日，深圳市鉅虹投資管理有限公司因存在重大遺漏、虛假填報(bào)、惡意欺詐等違規(guī)事項(xiàng)，協(xié)會(huì)不予登記該機(jī)構(gòu)私募基金管理人申請(qǐng)。在2018年11月6日，深圳市前海巨眼資產(chǎn)管理有限公司因存在重大遺漏、虛假填報(bào)、惡意欺詐等違規(guī)事項(xiàng)，協(xié)會(huì)不予登記該機(jī)構(gòu)私募基金管理人申請(qǐng)。2018年11月13日，牛錢資產(chǎn)管理（杭州）有限公司因存在重大遺漏、虛假填報(bào)、惡意欺詐等違規(guī)事項(xiàng)，協(xié)會(huì)不予登記該機(jī)構(gòu)私募基金管理人申請(qǐng)。

　　值得注意的是，記者查閱深圳市鉅虹投資管理有限公司的官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，雖然在基金業(yè)協(xié)會(huì)的公示系統(tǒng)中查無(wú)此私募，并且已經(jīng)因?yàn)檫`規(guī)行為被基金業(yè)協(xié)會(huì)列為不予登記機(jī)構(gòu)并公示，但該私募至今仍然對(duì)外宣稱公司是在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的私募基金管理公司。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)在2017年11月份發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》，對(duì)私募備案登記提出了新要求，六類備案登記情況基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記：首先是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。其次是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。第三是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。第四是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。第五是申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。第六是證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　對(duì)此，私募排排網(wǎng)合規(guī)部總監(jiān)溫志飛告訴記者，基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金管理人端的準(zhǔn)入強(qiáng)度一直在加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在私募機(jī)構(gòu)備案資質(zhì)材料的不斷細(xì)化與補(bǔ)充，這顯著的提升了登記的難度與時(shí)間跨度。

　　另外，格上理財(cái)研究員王媛媛告訴記者，金融監(jiān)管趨嚴(yán)在各個(gè)細(xì)分行業(yè)里都是一樣，提供虛假登記信息或材料而導(dǎo)致登記備案失敗實(shí)屬正常。

　　3家私募與券商簽訂的外包服務(wù)協(xié)議造假

　　值得注意的是，來(lái)自基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)合計(jì)57家私募公司被基金業(yè)協(xié)會(huì)拒絕登記備案，其中包括深圳前海宏利資本在內(nèi)的合計(jì)46家私募公司被拒絕的理由是“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。”

　　另外包括云天匯財(cái)富（上海）投資合伙企業(yè)（有限合伙）在內(nèi)的合計(jì)5家私募機(jī)構(gòu)因?yàn)樯婕暗健吧暾?qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)”，這也成為不予登記的另一大主要原因。

　　還包括合肥信諾資產(chǎn)在內(nèi)的三家私募機(jī)構(gòu)因?yàn)榕c券商簽訂的外包服務(wù)協(xié)議造假而被基金業(yè)協(xié)會(huì)不予登記。其中合肥信諾資產(chǎn)與申萬(wàn)宏源(000166,股吧)證券簽訂的外包服務(wù)協(xié)議系造假，已得到申萬(wàn)宏源證券的確認(rèn)且已取證。瑞東恒昌（北京）投資與長(zhǎng)江證券(000783,股吧)簽訂的外包服務(wù)協(xié)議系造假，已得到長(zhǎng)江證券的確認(rèn)且已取證。上海滬昌資產(chǎn)與申萬(wàn)宏源證券簽訂的外包服務(wù)協(xié)議系造假，已得到申萬(wàn)宏源證券的確認(rèn)且已取證。

　　另外，今年10月24日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于注銷期間屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書私募基金管理人登記的公告，包括上海巖成資產(chǎn)管理有限公司等6家機(jī)構(gòu)未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書，協(xié)會(huì)將注銷該6家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則和基金合同的約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

　　實(shí)際上早在2018年3月23日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的公告》。公告規(guī)定，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”