互聯(lián)網(wǎng)北京6月26日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日發(fā)布關(guān)于對(duì)泰盛(青島)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定(〔2019〕12號(hào))顯示，泰盛(青島)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“泰盛(青島)投資”)存在三宗違法違規(guī)行為：一是未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是登記備案信息不及時(shí)、不真實(shí)；三是未能對(duì)投資者資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息進(jìn)行準(zhǔn)確了解，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示等過(guò)程均未錄音或錄像。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十五條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)要求泰盛(青島)投資立即停止上述違規(guī)行為，于2019年7月30日前完成問(wèn)題整改，并向青島證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，青島證監(jiān)局將適時(shí)組織檢查驗(yàn)收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；(二)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(六)誠(chéng)信記錄；(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)泰盛(青島)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　〔2019〕12號(hào)

　　泰盛(青島)投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：一是未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。公司部分制度流于形式；與其他公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同，員工兼職其他公司工作；未建立投資決策、交易方面的留痕機(jī)制；實(shí)際負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的基金經(jīng)理尚未取得基金從業(yè)資格。二是登記備案信息不及時(shí)、不真實(shí)。公司登記備案基金經(jīng)理與實(shí)際情況不符。三是未能對(duì)投資者資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息進(jìn)行準(zhǔn)確了解，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示等過(guò)程均未錄音或錄像。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十五條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年7月30日前完成問(wèn)題整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將適時(shí)組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月25日