中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2019〕42號(hào)

　　關(guān)于對(duì)陽(yáng)明資產(chǎn)管理(橫琴)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　陽(yáng)明資產(chǎn)管理(橫琴)有限公司：

　　我局于2019年7月2日至4日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

　　一、你公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第二十五條的規(guī)定。

　　二、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三、你公司未妥善保存私募基金投資交易相關(guān)資料。上述行為不符合《辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年7月24日