8月13日，湖南證監(jiān)局披露對湖南瑞啟匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“瑞啟匯資產(chǎn)”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

　　在2019年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)瑞啟匯資產(chǎn)存在以下行為：

　　一、未對基金產(chǎn)品“瑞啟匯-于軼穩(wěn)贏一號(hào)私募基金”(以下簡稱“于軼基金”)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；“瑞啟匯道進(jìn)一號(hào)私募投資基金”“澤坤天辰穩(wěn)健1號(hào)私募基金”(以下簡稱“澤坤基金”)和“瑞啟匯-珠穆朗瑪1號(hào)私募證券投資基金”(以下簡稱“珠穆朗瑪基金”)僅有評(píng)級(jí)結(jié)果，無具體評(píng)級(jí)過程，未綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、投資范圍等10項(xiàng)一般因素，未特別考慮本金損失可能性、流動(dòng)變現(xiàn)能力等高風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　二、未將“珠穆朗瑪基金”的投資者劃分為普通投資者和專業(yè)投資者，未根據(jù)該產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對適合其購買的產(chǎn)品作出判斷；未根據(jù)普通投資者收入來源、資產(chǎn)狀況等因素，對“澤坤基金”投資者葉某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行細(xì)化分類。

　　三、未由基金產(chǎn)品“道恩穩(wěn)健1號(hào)證券私募投資基金”的投資者書面承諾符合合格投資者條件，并承諾投資資金來源合法，未非法匯集他人資金投資私募基金。

　　四、公司適當(dāng)性管理制度未對投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)與適當(dāng)性匹配制定具體的依據(jù)和方法；未制定適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查以及評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度；未建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫；未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

　　五、在向普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性辦法相關(guān)規(guī)定的告知和警示時(shí)，未進(jìn)行全過程錄音或者錄像。

　　六、未妥善保存私募投資基金投資決策、交易等方面的記錄及相關(guān)信息資料。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第十六條、第十七條、第十九條、第二十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》)第七條、第十條、第十三條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十五條、第二十九條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。