9月12日訊證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金百臨投資”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，以及關(guān)于對(duì)江蘇金百靈資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“金百靈資產(chǎn)”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)天眼查顯示，金百靈資產(chǎn)的大股東為金百臨投資。

　　經(jīng)查，金百臨投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：金百臨投資管理的富滿盈1號(hào)、富滿盈6號(hào)基金合同內(nèi)容不完備。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)金百臨投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十條：募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，金百靈資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：金百靈資產(chǎn)在公司網(wǎng)站(www。jblfund.com)上宣傳所管理的私募基金產(chǎn)品時(shí)出現(xiàn)“北山1號(hào)專項(xiàng)基金”的收益分配方式為“個(gè)人投資者：8%+超額的30%；機(jī)構(gòu)投資者：剩余盈利的80%”，紅利2號(hào)基金為“8%+超額的30%”；南方一號(hào)專項(xiàng)基金的收益分配為“8%+超額的30%”等內(nèi)容，存在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，以及向投資者承諾最低收益等情形。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十四條、第十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)金百靈資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：

　　你公司管理的富滿盈1號(hào)、富滿盈6號(hào)基金合同內(nèi)容不完備，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　關(guān)于對(duì)江蘇金百靈資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　江蘇金百靈資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司：

　　經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：

　　你公司在公司網(wǎng)站(www。jblfund.com)上宣傳所管理的私募基金產(chǎn)品時(shí)出現(xiàn)“北山1號(hào)專項(xiàng)基金”的收益分配方式為“個(gè)人投資者：8%+超額的30%；機(jī)構(gòu)投資者：剩余盈利的80%”，紅利2號(hào)基金為“8%+超額的30%”；南方一號(hào)專項(xiàng)基金的收益分配為“8%+超額的30%”等內(nèi)容，存在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，以及向投資者承諾最低收益等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十四條、第十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。