盡調(diào)中風(fēng)控未落實(shí)到位 信文資管被出具警示函
來(lái)源： 新浪財(cái)經(jīng)
作者：佚名
摘要： 9月7日，江蘇證監(jiān)局披露對(duì)信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“信文資管”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，信文資管在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：公司盡調(diào)報(bào)告中的部分風(fēng)控措施未落實(shí)到位
9月7日，江蘇證監(jiān)局披露對(duì)信文資產(chǎn)管理(江蘇)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“信文資管”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，信文資管在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：
公司盡調(diào)報(bào)告中的部分風(fēng)控措施未落實(shí)到位，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)信文資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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