(記者李惠敏)10月12日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對浙銀匯地(杭州)資本管理有限公司(簡稱“浙銀匯地”)、浙銀博匯(杭州)資本管理有限公司(簡稱“浙銀博匯”)、浙銀伯樂(杭州)資本管理有限公司(簡稱“浙銀伯樂”)、浙銀匯智(杭州)資本管理有限公司(簡稱“浙銀匯智”)、浙銀復(fù)成(杭州)資本管理有限公司(簡稱“浙銀復(fù)成”)以及浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“浙江誠合資產(chǎn)”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

　　決定顯示，浙銀匯地、浙銀博匯、浙銀伯樂在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、個別基金通過協(xié)議約定向優(yōu)先級份額持有人保本保收益、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新管理人相關(guān)信息等方面行為。浙銀匯地還存在未如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息的行為，浙銀伯樂也存在個別基金的關(guān)聯(lián)交易行為未經(jīng)過公司內(nèi)部投資決策委員會的決策審批，未完成投資標(biāo)的的工商變更確權(quán)，未向投資者有效披露關(guān)聯(lián)交易架構(gòu)情況的行為。同時，浙銀復(fù)成管理的個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，且對該基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估時間晚于合伙協(xié)議簽訂時間以及未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

　　而浙江誠合資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下兩方面行為：第一，部分私募基金未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險識別能力與私募基金風(fēng)險等級進(jìn)行匹配；第二，未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

　　此外，浙銀匯智則存在以下五方面行為：第一，部分私募基金未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未由投資者書面承諾符合合格投資者條件；未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險評級并向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介；第二，部分不進(jìn)行托管的私募基金未在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；第三，部分私募基金對外投資不符合基金合同的約定；第四，部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益沖突情況，以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；第五，未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。