7月25日，兩家私募股權(quán)投資基金同時(shí)因?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)違規(guī)投資，被重慶證監(jiān)局出具了警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。涉及的違規(guī)情況包括明股實(shí)債投資、借貸投資、未按合同約定進(jìn)行投資。

　　今年以來(lái)，重慶證監(jiān)局累計(jì)對(duì)5家私募股權(quán)基金的違規(guī)投資問(wèn)題，作出了處罰決定。

　　基金財(cái)產(chǎn)用于借貸投資

　　重慶證監(jiān)局指出，重慶高速公路產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司將部分在管私募基金進(jìn)行明股實(shí)債投資、借貸投資，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》)第八條第一款第一項(xiàng)規(guī)定。

　　而重慶市潼誠(chéng)股權(quán)投資基金管理有限公司除了有部分在管私募基金進(jìn)行借貸投資，還存在部分在管私募基金投資標(biāo)的不符合合同約定的情況，違反了《若干規(guī)定》第九條第一款第八項(xiàng)規(guī)定。

　　因此，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)兩家私募股權(quán)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

　　重慶證監(jiān)局正在對(duì)私募股權(quán)基金違規(guī)投資問(wèn)題展開(kāi)集中整治——2025年已累計(jì)對(duì)5家私募股權(quán)基金的違規(guī)投資問(wèn)題出具了警示函。涉及的違規(guī)問(wèn)題包括進(jìn)行明股實(shí)債投資、進(jìn)行借貸投資，以及管理未備案基金。

　　7月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的建設(shè)暨2025年年中工作會(huì)議，會(huì)上提到要嚴(yán)控增量、妥處存量，穩(wěn)步推進(jìn)債券違約、私募基金、融資平臺(tái)等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解和持續(xù)收斂。

　　曾有私募被撤銷(xiāo)登記

　　值得一提的是，此前在2024年7月，華璞(廣東)股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東華璞股權(quán)”)因存在將私募基金財(cái)產(chǎn)投向借貸業(yè)務(wù)、提供不真實(shí)的基金備案文件和信息兩項(xiàng)違規(guī)行為，被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”)撤銷(xiāo)了私募基金管理人登記。

　　據(jù)介紹，深圳太蒼東鼎投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳太蒼基金”)于2019年12月在中基協(xié)完成備案，系廣東華璞股權(quán)備案的唯一一只私募基金產(chǎn)品。2019年12月4日，該基金與深圳一家網(wǎng)絡(luò)科技公司簽署《借款合同》，約定向該網(wǎng)絡(luò)公司借款599.4萬(wàn)元。

　　于是在2019年12月5、6日，深圳太蒼基金向單一投資者許某某累計(jì)募集599.4萬(wàn)元，并向上述網(wǎng)絡(luò)公司轉(zhuǎn)賬共計(jì)599.4萬(wàn)元，也即將財(cái)產(chǎn)全部用于借貸。

　　而根據(jù)之前的《備案反饋意見(jiàn)回復(fù)》，深圳太蒼基金“擬以股權(quán)投資方式，重點(diǎn)投資于高端裝備制造、大數(shù)據(jù)及人工智能等新興產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)及具備高成長(zhǎng)、高技術(shù)、高潛力的中小型企業(yè)”，擬投資的3個(gè)項(xiàng)目公司也不包括上述簽訂借款合同的網(wǎng)絡(luò)公司。

　　中基協(xié)指出，上述行為違反了《私募投資基金備案須知》第一條第(二)項(xiàng)關(guān)于私募投資基金不應(yīng)是借貸活動(dòng)的規(guī)定，再加上提供不真實(shí)的基金備案文件和信息，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定撤銷(xiāo)廣東華璞股權(quán)的管理人登記。