互聯(lián)網(wǎng)北京7月21日訊近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司(下稱“永安基金”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，永安基金存在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)第四條第一款之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取上述監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

　　管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn),未能恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力,恪盡職守履行基金管理人職責(zé),做好信息披露、基金退出和投資者溝通等工作,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2025年7月17日