東鼎云投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、你公司變更法定代表人的重大事項(xiàng)，未按合同約定向投資者披露。

　　二、你公司管理的東鼎云金象12號(hào)私募投資基金底層標(biāo)的未做工商變更。

　　三、你公司對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測評(píng)程序存在瑕疵。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十六條和第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年11月30日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年10月29日