劉輝德（公民身份證號(hào)43282319******0018）：

　　經(jīng)查，深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑞川資產(chǎn)或公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款和第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款、第二十三條第（四）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

　　瑞川資產(chǎn)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。你作為公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)行為負(fù)有管理責(zé)任。現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對(duì)你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過(guò)我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)你予以公開譴責(zé)。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即組織公司開展整改規(guī)范工作，全面清理核查公司基金財(cái)產(chǎn)情況，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人主要負(fù)責(zé)人員的義務(wù)和責(zé)任，全力配合做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置和獨(dú)立清退工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如你拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改、妥善處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或全力配合有關(guān)方面牽頭開展的獨(dú)立清退等工作,我局將進(jìn)一步對(duì)你采取懲戒措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年11月16日