葉霞（公民身份證號44162219******0029）：

　　經(jīng)查，深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱瑞川資產(chǎn)或公司）在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對部分投資者進行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十一條第一款和第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款、第二十三條第（四）項的相關(guān)規(guī)定。

　　瑞川資產(chǎn)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴重,社會危害性大，嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益。你于2017年8月至2018年9月在瑞川資產(chǎn)擔(dān)任總裁，負責(zé)瑞川資產(chǎn)的日常經(jīng)營管理，對公司相關(guān)行為負有管理責(zé)任?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你予以公開譴責(zé)。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年11月16日