（深圳，記者 沈述紅）訊，深圳的私募基金監(jiān)管一向走在全國前列。11月24日，深圳證監(jiān)局再次通報了轄區(qū)內(nèi)私募基金的監(jiān)管情況。

　　此次通報涉及4000余家私募機構(gòu)自查自糾進展。通報顯示，截至2020年11月15日，已有1823家私募機構(gòu)在深圳私募基金信息服務(wù)平臺完整填報了自查自糾情況，占轄區(qū)私募機構(gòu)的40.6%。另有200家機構(gòu)已填寫自查自糾底稿但未上傳自查報告等附件材料。

　　在上述1823家已完成填報的私募機構(gòu)中，有1023家未發(fā)現(xiàn)問題的綠色機構(gòu)，798家發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索尚需核實整改或自查材料不全無法判斷的黃色機構(gòu)，以及2家發(fā)現(xiàn)違法線索或至今無法失聯(lián)、未報告自查自糾情況的的紅色機構(gòu)。

　　值得注意的是，目前，尚有2600多家私募機構(gòu)未在深圳私募基金信息服務(wù)平臺完整填報自查自糾情況。對此，深圳證監(jiān)局要求上述機構(gòu)盡快按要求完成自查自糾填報工作?！皩τ诮刂?020年底仍無法聯(lián)系、未報告自查自糾情況的，我局將納入紅色機構(gòu)在12月底的自查自糾審核情況中予以通報，列為監(jiān)管及處置重點對象，并函請行業(yè)協(xié)會采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營機構(gòu)、注銷管理人登記等措施?！北O(jiān)管通報中提到。

　　在私募自查自糾同時，深圳證監(jiān)局對私募的主動核查和整治也絲毫沒有松懈。不完全統(tǒng)計，僅2020年以來，該局通報的違規(guī)私募管理人就多達上百條。6月10日，深圳證監(jiān)局曾“一口氣”發(fā)布131家重大違規(guī)私募基金管理人名單。進入11月份，監(jiān)管通報違規(guī)私募的節(jié)奏也沒有減弱。近期，已有多家私募機構(gòu)相關(guān)負責人被深圳證監(jiān)局約談。

　　近6成私募未完成自查自糾

　　自2020年6月11日，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)各私募機構(gòu)下發(fā)《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》后，一場規(guī)模龐大的私募自糾自查行動便逐漸鋪開。

　　來自深圳證監(jiān)局2020年第三期私募基金監(jiān)管情況通報顯示，截至2020年11月15日，已有1823家私募機構(gòu)在深圳私募基金信息服務(wù)平臺完整填報了自查自糾情況，占轄區(qū)私募機構(gòu)的40.6%。另有200家機構(gòu)已填寫自查自糾底稿但未上傳自查報告等附件材料。

　　審核發(fā)現(xiàn)，目前1823家已完成填報的私募機構(gòu)中，有1023家綠色機構(gòu)，798家黃色機構(gòu)，2家紅色機構(gòu)。對于存在黃色或紅色情形的機構(gòu)，深圳證監(jiān)局將定向通過郵件等方式告知具體情況。

　　根據(jù)深圳證監(jiān)局的解釋，綠、黃、紅三種顏色，為經(jīng)審查比對核實私募機構(gòu)自查自糾填報信息，以及深圳證監(jiān)局監(jiān)管掌握情況后的私募機構(gòu)審核結(jié)果標識。綠色機構(gòu)，即未發(fā)現(xiàn)問題，或發(fā)現(xiàn)問題已整改的機構(gòu)；黃色機構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索尚需核實整改，或自查材料不全無法判斷的機構(gòu)；紅色機構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違法線索，或截至2020年底仍無法聯(lián)系、未報告自查自糾情況的機構(gòu)。

　　深圳證監(jiān)局表示，將持續(xù)跟進問題自查整改情況并結(jié)合日常監(jiān)管掌握的信息，及時調(diào)整私募機構(gòu)的分類。

　　“對于存在黃色或紅色情形的機構(gòu)，應(yīng)主動提交整改報告或補充自查自糾材料，在年底前上報且經(jīng)審核后符合條件的，可以調(diào)整為綠色機構(gòu)?！鄙钲谧C監(jiān)局稱。

　　接下來，深圳證監(jiān)局將分三次更新披露截至2020年11月底、12月中旬及12月底的自查自糾審核情況，12月底的審核情況將進一步披露私募機構(gòu)分類情況。

　　值得注意的是，截至11月15日，尚有2600多家私募機構(gòu)未在深圳私募基金信息服務(wù)平臺完整填報自查自糾情況。對此，深圳證監(jiān)局要求上述機構(gòu)盡快按要求完成自查自糾填報工作。

　　“對于截至2020年底仍無法聯(lián)系、未報告自查自糾情況的，我局將納入紅色機構(gòu)在12月底的自查自糾審核情況中予以通報，列為監(jiān)管及處置重點對象，并函請行業(yè)協(xié)會采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營機構(gòu)、注銷管理人登記等措施?！北O(jiān)管通報中提到。

　　深圳私募“監(jiān)管風暴”持續(xù)

　　深圳私募數(shù)量繁多，情況各異，向來是監(jiān)管的重點所在。

　　早在9月3日，深圳證監(jiān)局就發(fā)布了2020年第二期深圳私募基金監(jiān)管情況通報，通報顯示，截至2020年8月31日，已有545家私募機構(gòu)在深圳私募平臺完整填報了自查自糾情況，其中，按要求實際完成自查自糾工作的有259家（含35家自查主動發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)），有252家機構(gòu)上報材料的形式或內(nèi)容需要調(diào)整，有51家機構(gòu)的填報內(nèi)容與深圳證監(jiān)局已掌握監(jiān)管信息存在差異。

　　另有165家機構(gòu)已填寫自查自糾底稿，尚待上傳自查報告等附件材料。上述已在深圳私募平臺填報數(shù)據(jù)的機構(gòu)合計710家，占轄區(qū)已登記私募機構(gòu)的15.8%。

　　259家中有35家機構(gòu)自查主動發(fā)現(xiàn)問題，問題類型主要包括產(chǎn)品未按規(guī)定備案、違規(guī)承諾保本保收益、未如實填報或更新信息、經(jīng)營范圍不符合中基協(xié)產(chǎn)品備案要求等，該部分機構(gòu)均已制定了針對性的整改方案和整改計劃，并著手推進具體整改工作。

　　結(jié)合各機構(gòu)自查自糾整體情況，深圳證監(jiān)局表示，將進一步落實“好人舉手”原則，督促有關(guān)機構(gòu)更新資料或及時填報，并做好相應(yīng)的監(jiān)管服務(wù)工作。

　　與自查自糾、落實“好人舉手”原則的同時，深圳證監(jiān)局對私募機構(gòu)的主動核查和整治也絲毫沒有松懈。不完全統(tǒng)計，僅2020年以來，該局通報的違規(guī)私募管理人就多達上百條。

　　6月10日，深圳證監(jiān)局曾“一口氣”發(fā)布131家重大違規(guī)私募基金管理人名單。此外，也有前海開源基金控股子公司前海開源資管因新三板資管產(chǎn)品內(nèi)控缺失被責令改正，更有百億級私募機構(gòu)深圳樸素資本管理有限公司因向投資者承諾最低收益被出具警示函。

　　7月份以來，又陸續(xù)對10家私募機構(gòu)采取了監(jiān)管措施，力度之大，顯示了監(jiān)管的高度重視。

　　進入11月份，監(jiān)管通報違規(guī)私募的節(jié)奏也沒有減弱。近期，多家私募機構(gòu)因存在變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、部分私募基金募集完成后未在中基協(xié)辦理基金備案手續(xù)、未及時向中基協(xié)填報并定期更新相關(guān)信息、向非合格投資者吸收資金等違法違規(guī)行為，公司相關(guān)負責人被深圳證監(jiān)局約談。