財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場訊 1月25日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)公示了第二批重大違規(guī)及異常私募基金管理人名單（文末附全名單），這次被納入名單的75家私募基金管理人相關(guān)事由主要包括五大類別：涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序；因觸碰監(jiān)管底線情形被采取公開譴責(zé)等監(jiān)管懲戒措施；在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記；因失聯(lián)被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記；因不能持續(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷。深圳證監(jiān)局希望廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離違規(guī)機(jī)構(gòu)，避免財(cái)產(chǎn)損失。

　　在這份名單里，深圳前海小康資本管理有限公司和深圳市前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司這2家涉嫌三個(gè)類別的事由：涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序，因觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施，在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記。

　　深圳晉匯基金管理有限公司和深圳市威廉金融控股有限公司這2家涉嫌兩個(gè)類別事由：涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序，在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記。剩余的71家都只涉及單個(gè)類別的事由。

　　相關(guān)的，2020年6月10日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)首次集中通報(bào)了第一批重大違規(guī)私募基金管理人名單，當(dāng)時(shí)涉及到的私募基金管理人更多，共計(jì)131家。該第一批被納入名單的相關(guān)事由主要包括，因嚴(yán)重違法違規(guī)被采取監(jiān)管懲戒措施、拒不配合監(jiān)管或涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序，以及因失聯(lián)、未按要求提交專項(xiàng)法律意見書等被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記等情形。

　　天眼查App顯示，深圳前海小康資本管理有限公司（下稱“小康資本”）是一家自然人獨(dú)資成立的私募基金管理集團(tuán)，旗下?lián)碛?家資產(chǎn)管理公司 ，3家財(cái)富管理公司，2家實(shí)業(yè)投資管理有限公司，匯集了銀行、信托、投融資、房地產(chǎn)開發(fā)、財(cái)富管理及營銷等多個(gè)領(lǐng)域，公司成立于2015年5月，注冊資本人民幣2億元，公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理為陶三定，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。

　　值得一提的是，與小康資本有關(guān)聯(lián)的司法案件有108條，其中，發(fā)生在2020年的就有63條之多，占比58%，主要涉及案由為合同糾紛、勞動(dòng)爭議、民間借貸糾紛等；與陶三定有關(guān)聯(lián)的司法案件共計(jì)44條，27條發(fā)生在2020年，陶三定也因此被列為失信被執(zhí)行人并被限制高消費(fèi)。

　　深圳市前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司（下稱“安心聯(lián)合”）是一家汽車金融服務(wù)公司，其私募投資也主要是集中在汽車金融領(lǐng)域，公司成立于2014年3月，注冊資本人民幣1億元，公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理為林永輝，持股占比99%。

　　與安心聯(lián)合有關(guān)的司法案件有135條之多，發(fā)生在2020年之后的有85條，占比63%，主要涉及案由和小康資本類似，包含合同糾紛、勞動(dòng)爭議、借貸糾紛以及商標(biāo)侵權(quán)等；不過與林永輝相關(guān)的司法案件僅有5條，且均為勞動(dòng)爭議，最近一起是今年1月19日審理的衛(wèi)文群與安心聯(lián)合的相關(guān)勞動(dòng)爭議，林永輝被限制高消費(fèi)。

　　下圖為第二批重大違規(guī)及異常私募基金管理人名單：

　　來源：深圳證監(jiān)局官網(wǎng)