本報記者 張志偉

　　近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱中基協(xié)）開出牛年“第一罰”，一次性公布了7份罰單，涉及浙江策信、義烏高創(chuàng)、三度星和、深圳冠石、寧波甬邦等私募管理人。

　　其中，三度星和的管理規(guī)模曾一度超百億元，深圳冠石資產(chǎn)更是此前“【中泰證券(600918)、股吧】（600918）5.5億債券踩雷案”的重要參與方。

　　從私募的違規(guī)內(nèi)容來看，主要包括承諾保本保收益、開差額補足函、對倒交易、擅自變更合同、違反投資者適當性要求、公開宣傳產(chǎn)品業(yè)績等，還有私募產(chǎn)品未托管。

　　前百億私募深圳冠石，違規(guī)承諾保本保收益。深圳冠石就是通過提供“差額補足函”的形式向所管理的私募基金產(chǎn)品“冠石泰盈1期私募證券投資基金”“浙分-冠石定制1期私募證券投資基金”和“泰誠-冠石-泰盈3期私募證券投資基金”的投資者承諾本金不受損失及最低收益。值得注意的是，深圳冠石資產(chǎn)正是此前“中泰證券5.5億債券踩雷案”的重要參與方。

　　另一家打著“保本保收益”旗號的私募是三度星和（北京）投資有限公司。三度星和在與私募基金產(chǎn)品“澤芯8號證券投資基金”和“澤然10號平衡型基金”的投資者簽訂基金合同補充協(xié)議時，向投資者承諾本金不受損失并承諾收益。

　　2017年初，三度星和表示該公司資產(chǎn)管理規(guī)模已達100億元，并且處于穩(wěn)健增長階段。

　　中基協(xié)決定對深圳冠石、三度星和進行書面警示，并暫停受理兩家私募基金產(chǎn)品備案6個月。

　　此外，還有私募因?qū)Φ菇灰?、擅自變更合同、違反投資者適當性要求、公開宣傳產(chǎn)品業(yè)績等被中基協(xié)處罰。其中，寧波甬邦存在通過關聯(lián)賬戶進行對倒的異常交易行為。同時，該私募還存在違規(guī)募集行為；未按規(guī)定向投資者進行信息披露；部分未取得基金從業(yè)資格的員工從事私募基金業(yè)務。福建匹克投資管理有限公司管理的產(chǎn)品匹克瑞峰金雞一號私募基金、匹克瑞峰金雞二號私募基金委托非公司員工個人提供投資建議并由其直接執(zhí)行投資指令，且未妥善保存私募基金相關文件。

　　中基協(xié)決定對寧波甬邦和福建匹克投資其進行書面警示，暫停受理私募基金備案3個月。

　　天津弘森則是公開宣傳其管理的私募基金產(chǎn)品。天津弘森在官網(wǎng)上公開發(fā)布其在管的私募基金產(chǎn)品“弘森白虎系列東方一號私募證券投資基金”“弘森白虎系列六號私募投資基金”的業(yè)績比較基準、投資收益分配等信息，且未設置在線特定對象確定程序。

　　由于存在多個問題，中基協(xié)要求天津弘森限期改正，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案。

　　浙江策信投資管理有限公司亦存在多項違規(guī)，譬如，其所管理的私募基金產(chǎn)品均無詳細的風險等級劃分及劃分依據(jù)，違反投資者適當性管理要求。義烏高創(chuàng)則存在違反適當性管理要求、內(nèi)部治理問題等。

　　最終，中基協(xié)要求浙江策信投資管理有限公司、義烏市高創(chuàng)投資管理有限公司限期改正，暫停受理私募基金產(chǎn)品備案3個月。