近日，北京證監(jiān)局集中披露了8份行政監(jiān)管措施決定書，對6家機構(gòu)和5名責(zé)任人開出罰單，涉及一家證券公司、兩家期貨公司、一家私募機構(gòu)和一家投資咨詢公司。

　　在披露行政監(jiān)管措施決定書的次日，北京證監(jiān)局以視頻形式召開2022年北京轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會，對機構(gòu)下一步發(fā)展提出方向和要求。會議強調(diào)，轄區(qū)機構(gòu)一要切實提升認(rèn)識，并將認(rèn)識付諸實踐，圍繞資本市場功能定位、機構(gòu)功能發(fā)揮，推動高質(zhì)量發(fā)展；二要抓住關(guān)鍵點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，夯實發(fā)展基礎(chǔ)，提升合規(guī)管理層次，緊跟監(jiān)管動向；三要強化安全管理，將安全管理、風(fēng)險防控始終擺在工作的突出位置。

　　又有期貨公司被責(zé)令改正

　　在北京證監(jiān)局披露的8張罰單中，其中有3張罰單涉及期貨公司及相關(guān)高管。

　　具體來看，九州期貨因公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷被責(zé)令改正。北京證監(jiān)局決定書顯示，九州期貨存在以下違規(guī)事實：一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調(diào)查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對九州期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。九州期貨應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起，立即開展整改工作，嚴(yán)格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，完善居間人管理相關(guān)制度并有效落實，切實提高合規(guī)管理水平，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　而劉向龍作為時任九州期貨副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對劉向龍采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　據(jù)記者了解，去年中期協(xié)發(fā)布的《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(下稱《辦法》)，過渡期為去年9月10日至今年9月9日。數(shù)據(jù)顯示，截至今年2月底，協(xié)會居間人信息登記管理系統(tǒng)上線運行4個月，共計11812人報名參加居間人職業(yè)培訓(xùn)，其中7303人完成培訓(xùn)，4072名居間人完成系統(tǒng)登記，登記人數(shù)較2022年1月底增加409人。今年1月，中期協(xié)就居間人管理工作重申五點要求，目前期貨行業(yè)進一步整頓和規(guī)范居間亂象的工作仍在進行中。

　　新時代證券被要求依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　北京證監(jiān)局決定書顯示，新時代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形。

　　上述行為違反了《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《私募資管業(yè)務(wù)管理辦法》)第三十九條的規(guī)定。根據(jù)《私募資管業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條，北京證監(jiān)局決定對新時代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。新時代證券應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　今年以來，新時代證券已經(jīng)連收兩張罰單。在今年2月份，由于在受托管理連云港海州工業(yè)投資集團有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債期間，對發(fā)行人募集資金使用存在監(jiān)督不到位、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位的情況，江蘇證監(jiān)局決定對新時代證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局指出，新時代證券作為受托管理人，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

　　據(jù)了解，新時代證券正是因隱瞞股東關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司治理失衡，于2020年7月17日被證監(jiān)會接管的公司之一，后在2021年7月接管之期到前，證監(jiān)會表示接管任務(wù)尚未完成，決定延長接管期限至2022年7月16日。目前，新時代證券仍在接管期內(nèi)。

　　和訊信息存在對過往業(yè)績進行誤導(dǎo)性的營銷宣傳

　　因在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中存在違規(guī)行為，和訊信息科技有限公司被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　具體來看，一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。和訊信息違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

　　北京證監(jiān)局表示，和訊信息應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　據(jù)現(xiàn)行的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。第二十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　公開資料顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年，是國內(nèi)首批取得證券投資咨詢資質(zhì)的機構(gòu)，注冊資本19000萬人民幣，法定代表人為章知方，經(jīng)營范圍為技術(shù)開發(fā)；基金銷售；證券投資咨詢；設(shè)計、制作、代理廣告；銷售計算機、軟件及輔助設(shè)備；基金銷售；經(jīng)營電信業(yè)務(wù)。

　　北京證監(jiān)局：轄區(qū)機構(gòu)要將安全管理、風(fēng)險防控始終擺在工作的突出位置

　　記者獲悉，昨日北京證監(jiān)局召開的2022年北京轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作會指出，北京轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)在過去一年的工作中取得了良好成績，服務(wù)實體經(jīng)濟能力有所提升、財富管理轉(zhuǎn)型升級取得成效、合規(guī)審慎經(jīng)營基礎(chǔ)不斷夯實、金融科技創(chuàng)新實力逐漸增強。但與高質(zhì)量的發(fā)展要求相比，還存在一定差距，需要繼續(xù)改進。

　　會議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)要進一步提升對資本市場和金融機構(gòu)功能發(fā)揮的認(rèn)識，處理好當(dāng)前和長遠(yuǎn)、數(shù)量和質(zhì)量、原則和規(guī)則、鞏固和創(chuàng)新四個關(guān)系，落實落細(xì)行業(yè)文化建設(shè)、全面服務(wù)注冊制改革、持續(xù)推進內(nèi)控管理升級、積極謀劃布局?jǐn)?shù)字化轉(zhuǎn)型，在工作中出實招，見實效，以高度的責(zé)任感和使命感助力資本市場深化改革，以優(yōu)異的成績迎接黨的二十大勝利召開。

　　會議強調(diào)，下一步機構(gòu)監(jiān)管的重點是：規(guī)范公司治理和加強人員管理、加強投行能力建設(shè)、推行全流程風(fēng)控和質(zhì)控、推動科技賦能。轄區(qū)機構(gòu)一要切實提升認(rèn)識，并將認(rèn)識付諸實踐，圍繞資本市場功能定位、機構(gòu)功能發(fā)揮，推動高質(zhì)量發(fā)展；二要抓住關(guān)鍵點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，夯實發(fā)展基礎(chǔ)，提升合規(guī)管理層次，緊跟監(jiān)管動向；三要強化安全管理，將安全管理、風(fēng)險防控始終擺在工作的突出位置。