北京5月31日訊 近日，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第3號）。為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在2021年11月-2022年2月的20個主板IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的138個股票配售對象列入黑名單。

　　列入黑名單時限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規(guī)定的日期起計算。

　　名單顯示，配售對象代碼為tj0mm00006的配售對象大禾投資-掘金565號私募證券投資基金登榜，開始日期為2022年5月31日，結(jié)束日期為2022年11月29日。

　　大禾投資-掘金565號私募證券投資基金為深圳大禾投資管理有限公司（以下簡稱“大禾投資”）旗下產(chǎn)品。

　　根據(jù)記者查詢，大禾投資成立于2016年2月15日，注冊資本為1333萬元，注冊地址為深圳。大禾投資于2018年5月2日加入中國證券投資基金協(xié)會-觀察會員，備案編號為P1031843。大禾投資目前管理規(guī)模50~100億，核心策略為股票策略。

　　《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:

　　(一)使用他人賬戶報價;

　　(二)投資者之間協(xié)商報價;

　　(三)同一投資者使用多個賬戶報價;

　　(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;

　　(五)與發(fā)行人或承銷商串通報價;

　　(六)委托他人報價;

　　(七)無真實申購意圖進(jìn)行人情報價;

　　(八)故意壓低或抬高價格;

　　(九)提供有效報價但未參與申購;

　　(十)不具備定價能力,或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;

　　(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;

　　(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

　　《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告:

　　(一) 不符合配售資格;

　　(二) 未按時足額繳付認(rèn)購資金;

　　(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　（：徐自立）