北京5月31日訊 近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告（2022年第3號(hào)）。為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢(xún)價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在2021年11月-2022年2月的20個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的138個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。

　　列入黑名單時(shí)限自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算。

　　名單顯示，配售對(duì)象代碼為tj17r00011的配售對(duì)象聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金登榜，開(kāi)始日期為2022年4月15日，結(jié)束日期為2023年4月14日。

　　聆澤穩(wěn)健母基金一號(hào)私募證券投資基金為上海聆澤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：聆澤投資）旗下產(chǎn)品。

　　根據(jù)記者查詢(xún)，成立于2015年2月16日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本500萬(wàn)元。聆澤投資于2021年11月12日加入中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)-觀察會(huì)員，備案編號(hào)為P1067886。聆澤投資目前管理規(guī)模20~50億，核心策略為股票策略。

　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列情形的,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:

　　(一)使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià);

　　(二)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);

　　(三)同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià);

　　(四)網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu);

　　(五)與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià);

　　(六)委托他人報(bào)價(jià);

　　(七)無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);

　　(八)故意壓低或抬高價(jià)格;

　　(九)提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu);

　　(十)不具備定價(jià)能力,或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);

　　(十一)機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型;

　　(十二)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。

　　《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十六條規(guī)定：網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告:

　　(一) 不符合配售資格;

　　(二) 未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金;

　　(三)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的;

　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　（：徐自立）