未按要求報送自查材料 24家私募被監(jiān)管約談
摘要: 7月7日,廣東證監(jiān)局網站發(fā)布了《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監(jiān)管約談的通知》。該通知顯示,截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監(jiān)局報送自查材料,
7月7日,廣東證監(jiān)局網站發(fā)布了《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監(jiān)管約談的通知》。該通知顯示,截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監(jiān)局報送自查材料,其中包括珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投、廣東寶灣股權投資基金、珠海橫琴新區(qū)百駿股權投資基金、華聯(lián)匯垠股權投資基金等公司。
今年3月14日,廣東證監(jiān)局發(fā)布了《關于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》,要求各私募基金管理人組織開展自查工作,其中管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。自查重點包括:私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī);登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時;內部管理和風險控制是否完善;是否開展量化交易、涉及房地產相關行業(yè),是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務等。
上述通知中稱,根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定,為依法履行私募基金監(jiān)管職責,切實加強私募基金事中監(jiān)管,現(xiàn)通過公開通知的形式提出監(jiān)管要求,請各相關私募基金管理人的法定代表人及總經理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務,該局將采取進一步懲戒措施。
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