對私募基金的嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)。深圳證監(jiān)局網站7月19日發(fā)布了深圳私募基金監(jiān)管情況通報(2022年第4期)，其中通報了部分機構未經登記開展私募業(yè)務、買“殼”賣“殼”屢禁不止等典型問題。深圳證監(jiān)局表示，將持續(xù)開展對私募基金管理人登記及產品備案情況的專項核查，加大日常監(jiān)管和現場檢查力度，堅決打擊未經登記擅自從事私募業(yè)務的違法行為。

　　事實上，針對私募行業(yè)亂象及違規(guī)行為，監(jiān)管機構今年頻頻“亮劍”。中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱“中基協”）官網發(fā)布的已注銷私募基金管理人公示顯示，截至7月19日，年內已有990家私募基金管理人注銷，較去年同期多出241家；從注銷類型看，主動注銷的基金管理人有723家，中基協注銷的基金管理人261家，依公告注銷的基金管理人6家。但無論何種類型的注銷行為，已注銷機構均不再具有私募基金管理人資格。

　　嚴打未經登記開展私募業(yè)務的行為

　　在監(jiān)管高壓態(tài)勢之下，仍有“偽私募”違規(guī)展業(yè)。

　　7月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管通報顯示，近期通過風險排查、投訴舉報等途徑，發(fā)現轄區(qū)部分機構違反證券投資基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）關于“未經登記，不得從事私募基金業(yè)務”的明確規(guī)定，部分已登記私募機構使用未在中基協備案的有限合伙企業(yè)募集資金，甚至實施非法集資等犯罪活動，嚴重侵害投資者合法權益，損害私募基金行業(yè)形象。

　　此次深圳證監(jiān)局通報了3類典型問題。一是未經登記開展私募業(yè)務。部分機構未經登記為私募基金管理人，以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機構和人員以與知名金融機構相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導投資者，使用POS機刷卡方式收取投資款，導致投資者維權難、資金追查難，嚴重損害投資者合法權益及私募基金行業(yè)秩序。

　　買“殼”賣“殼”屢禁不止。部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機構從事招募掛靠人員、私募機構買賣“殼”、代律所出具法律意見書等業(yè)務，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。

　　此外，還有部分私募基金管理人管理未備案的私募基金。通報顯示，有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設立的有限合伙企業(yè)開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實現循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

　　深圳證監(jiān)局提醒投資者，要樹立合規(guī)意識，堅持理性投資，提高風險意識，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風險”“快速致富”等噱頭誘惑等。

　　年內已有261家私募機構被注銷

　　近年來，監(jiān)管部門扎實開展私募基金清理整治工作，持續(xù)推動出清“偽私募”“亂私募”。

　　7月6日，中基協發(fā)布了第48批疑似失聯私募機構名單，包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產管理有限公司等共35家私募機構。這已是今年以來公布的第7批疑似失聯私募機構名單。處于失聯狀態(tài)的私募機構滿3個月仍未完成失聯核查任務的，將被中基協注銷私募基金管理人登記。

　　6月24日，中基協發(fā)布公告稱，北京今耀資本管理有限公司等30家私募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內提交符合規(guī)定的專項法律意見書，中基協將注銷這30家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。同時，中基協提醒投資者，要持續(xù)關注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。

　　據中基協網站統(tǒng)計，今年以來，截至7月19日，已有990家私募管理人機構注銷。其中，主動注銷的基金管理人有723家，協會注銷的基金管理人261家，依公告注銷的基金管理人6家。去年同期，共有749家私募管理人機構注銷，其中，主動注銷的308家，協會注銷的418家，依公告注銷的23家。

　　中基協網站信息顯示，“主動注銷”是指放棄開展私募基金業(yè)務，主動申請注銷私募基金管理人登記，并聲明自注銷申請通過之日起6個月內不再重新申請登記的機構?！皡f會注銷”是指因紀律處分、異常經營及失聯等情形被中基協注銷的機構，且注銷后不得重新登記。“依公告注銷”指依據《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，在辦結登記手續(xù)之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品而被注銷的機構?！耙拦孀N”機構若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。

　　根據相關公告，已注銷機構不再具有私募基金管理人資格，未經登記任何單位或個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動。已注銷機構和相關當事人應當根據證券投資基金法、《暫行辦法》和基金合同的約定，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者合法利益。

　　業(yè)內人士認為，注銷基金不是清場，而是因為私募基金違規(guī)或主動注銷，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機構整體質量。中基協也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

　　開展自查行動摸清風險底數

　　為摸清私募基金業(yè)風險底數，提前做好風險防范，自查工作正在成為私募行業(yè)監(jiān)管的重要手段。

　　今年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)了《關于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規(guī)模在2億元（含）以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。

　　根據通知，自查時間從2022年3月16日開始，至2022年4月30日止。從自查范圍看，為截至2021年末注冊地在廣東省內（不含深圳）并已在中基協登記的私募基金管理機構。自查重點包括，私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時；內部管理和風險控制是否完善；是否開展量化交易、涉及房地產相關行業(yè)，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務等。

　　但是，截至6月15日，仍有24家私募基金未按要求報送自查材料。對此，廣東證監(jiān)局近期表示，為依法履行私募基金監(jiān)管職責，切實加強私募基金事中監(jiān)管，通過公開通知的形式提出監(jiān)管要求，要求各相關私募基金管理人的法定代表人及總經理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務，將采取進一步懲戒措施。

　　事實上，在私募加強監(jiān)管的大趨勢下，2021年以來，多地證監(jiān)局先后開展了針對私募管理人的風險自查工作，要求私募管理人限期提交自查報告及其他相關材料。

　　寧波證監(jiān)局于今年3月30日發(fā)布了《關于開展轄區(qū)私募基金管理人2022年自查工作的通知》，并于6月6日發(fā)布了逾期未完成自查工作的私募機構專項通報（第一批） 。通報顯示，有8家機構未按要求報送自查材料且未說明原因。

　　今年1月，河北證監(jiān)局在運用監(jiān)管系統(tǒng)開展非現場摸排基礎上，繪制實際在管、已到期、即將到期3張表格，部署安排2022年私募基金專項自查。