（記者 李海媛）8月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，深圳嘉謨資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“嘉謨資本”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的情形，違反相關(guān)規(guī)定。

　　針對(duì)上述情形，深圳證監(jiān)局決定對(duì)嘉謨資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；并要求嘉謨資本應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　此外，深圳證監(jiān)局還指出，呂樂(lè)于2014年5月5日至2018年5月16日期間任嘉謨資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)嘉謨資本上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)呂樂(lè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。