訊(記者李海媛)11月3日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳方正東亞資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“方正東亞”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料的情形，違反了多項(xiàng)規(guī)定。

　　針對(duì)上述情況，深圳證監(jiān)局決定對(duì)方正東亞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　此外，深圳證監(jiān)局表示，李宏于2013年6月27日至2019年10月30日期間任方正東亞總經(jīng)理，對(duì)方正東亞上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)李宏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。