因在私募業(yè)務(wù)中存在從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格等問題 振邦基金遭監(jiān)管責(zé)令改正
來源： 北京商報(bào)
作者：佚名
摘要： 訊(記者劉宇陽郝彥)12月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，黃山振邦基金管理有限公司(以下簡稱“振邦基金”)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間存在個(gè)別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個(gè)別
訊(記者劉宇陽郝彥)12月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，黃山振邦基金管理有限公司(以下簡稱“振邦基金”)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間存在個(gè)別從事基金業(yè)務(wù)的工作人員未取得基金從業(yè)資格、向個(gè)別非合格投資者募集資金、現(xiàn)有內(nèi)部控制制度不健全等問題。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為上述情況均違反相關(guān)規(guī)定，故決定對振邦基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)，安徽證監(jiān)局要求振邦基金應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)內(nèi)部管理，并于收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
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