1月16日，深圳證監(jiān)局連開4張罰單。深圳鴻基天成投資管理有限公司(以下簡稱鴻基天成)與深圳市永續(xù)傳承投資管理有限公司(以下簡稱永續(xù)傳承)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人收到警示函。

　　警示函稱，鴻基天成在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未按照基金合同約定向投資者如實披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息，未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形。

　　而永續(xù)傳承主要存在三項違規(guī)情形：未實際參與深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)(有限合伙)投資決策及投后管理，未切實履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達(dá)天禧2019年7月至今的半年度報告、年度報告等材料；未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。

　　對此，深圳證監(jiān)局對鴻基天成和永續(xù)傳承及其法定代表人、總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，兩家私募均成立于2015年，為管理規(guī)模0-5億元的小型私募。(魏雨田)