創(chuàng)業(yè)板上市委員會2021年第18次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，江蘇鴻基節(jié)能新技術股份有限公司(以下簡稱“鴻基節(jié)能”)首發(fā)不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年被否的第8家IPO企業(yè)。

　　鴻基節(jié)能的保薦機構是華創(chuàng)證券有限責任公司，保薦代表人是何永平、任曠。今年，華創(chuàng)證券暫未有保薦企業(yè)過會。

　　鴻基節(jié)能致力于地基基礎及既有建筑維護改造的設計和施工。地基基礎包括樁基施工、基坑支護、地基處理和邊坡支護等；既有建筑維護改造包括隔震加固、結構補強、整體移位、糾偏、頂升/迫降、地下空間開發(fā)利用和文物保護等。

　　截至招股說明書簽署日，控股股東海貝爾直接持有發(fā)行人鴻基節(jié)能36.79%股份，鴻基節(jié)能的實際控制人為衛(wèi)海和衛(wèi)龍武，兩人為父子關系，公司實際控制人最近兩年未發(fā)生變更。其中，衛(wèi)海直接持有公司874.28萬股股份，直接持股比例為11.66%；衛(wèi)海持有海貝爾80%的股權為其控股股東，通過海貝爾間接控制公司36.79%的股份；衛(wèi)海為博壹匯唯一的執(zhí)行事務合伙人，通過博壹匯間接控制公司7.68%的股份；衛(wèi)龍武直接持有公司547.80萬股股份，直接持股比例為7.30%；衛(wèi)龍武持有迪凱公司80%的股權為其控股股東，通過迪凱公司間接控制公司17.10%的股份，實際控制人衛(wèi)海和衛(wèi)龍武兩人直接、間接合計控制公司的股份比例為 80.53%。

　　鴻基節(jié)能擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，擬公開發(fā)行股票數(shù)量不超過2500萬股，且占發(fā)行后總股本的比例不低于25%；本次公開發(fā)行不安排股東公開發(fā)售股份。鴻基節(jié)能擬募集資金3.84億元，其中，1.03億元用于設備升級購置項目，6107.66萬元用于研發(fā)中心升級項目，2.20億元用于補充營運資金項目。

　　上市委會議提出問詢的主要問題

　　1.根據(jù)申報材料，發(fā)行人主營業(yè)務包括地基基礎、既有建筑維護改造，所處行業(yè)為“土木工程建筑業(yè)”；發(fā)行人認為其屬于傳統(tǒng)產業(yè)與新技術、新業(yè)態(tài)的深度融合，符合創(chuàng)業(yè)板定位。請發(fā)行人代表：(1)結合建筑業(yè)企業(yè)運用《建筑業(yè)10項新技術(2017版)》在列新技術開展業(yè)務的情況，說明發(fā)行人掌握并熟練運用行業(yè)通用技術屬于傳統(tǒng)產業(yè)與新技術深度

　　融合的理由；(2)結合既有建筑維護改造業(yè)務的特點、合同簽訂及對應收入確認情況，說明既有建筑維護改造業(yè)務屬于新業(yè)態(tài)的理由，以及相關業(yè)務收入占比持續(xù)下降的原因；(3)說明發(fā)行人的核心技術和研發(fā)優(yōu)勢。請保薦人代表發(fā)表明確意見。

　　2.請發(fā)行人代表說明：(1)“高性能隔震建筑系列關鍵技術與工程應用”項目的參與單位和人員，以及發(fā)行人董事長在該項目中發(fā)揮的作用；(2)發(fā)行人利用該技術實施的工程建設及對應收入確認情況。請保薦人代表發(fā)表明確意見。

　　3.請發(fā)行人代表說明，報告期內經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額持續(xù)低于凈利潤且曾為負數(shù)的原因及合理性。請保薦人代表發(fā)表明確意見。

　　需進一步落實事項

　　無

　　今年IPO被否企業(yè)一覽：