因私募業(yè)務(wù)存在違規(guī)情形 珠海育邦私募遭責(zé)令改正、責(zé)任人遭出具警示函
摘要: 1月20日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,珠海育邦私募股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“珠海育邦私募”)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在以下違規(guī)情形,
1月20日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,珠海育邦私募股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“珠海育邦私募”)在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在以下違規(guī)情形,向非合格投資者募集資金;向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益;未按照合同約定向投資者披露基金信息。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述行為違反相關(guān)規(guī)定,故決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。此外,曹羅軒作為珠海育邦私募的實(shí)際控制人、法定代表人;梁智強(qiáng)作為珠海育邦私募的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,均對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。綜上,廣東證監(jiān)局決定對(duì)上述責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。








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