又有券商接到警示函！這一次的主角是華金證券。

　　6月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對華金證券及旗下兩名前員工均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　從違規(guī)事由上來看，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負責人、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理在任職期間，存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。而華金證券在日常管理和離任審計中均未發(fā)現(xiàn)，廉潔從業(yè)風險防控主體責任落實不到位。

　　員工私自在外兼職持股

　　違反廉潔從業(yè)規(guī)定

　　此次內(nèi)蒙古證監(jiān)局一次性下發(fā)三張警示函，對華金證券及旗下兩名前員工進行了“雙罰”。

　　具體來看，兩名前員工分別是華金證券內(nèi)蒙古分公司原負責人荊某，以及包頭文化路證券營業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)吳某某。經(jīng)查，二人在任職期間均存在在其他營利性機構兼職且持有股份的行為。

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。

　　基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求二人增強廉潔從業(yè)意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　另外，對于二人在外兼職持股的行為，華金證券在日常管理和離任審計中均未發(fā)現(xiàn)，亦未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告，反映出其公司廉潔從業(yè)風險防控主體責任落實不到位，因而被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求，華金證券應加強合規(guī)內(nèi)控管理，切實履行廉潔從業(yè)風險防控主體責任。

　　天眼查信息顯示，華金證券內(nèi)蒙古分公司已于2021年3月被注銷，荊某登記為該分公司負責人的時間為2020年2月至2020年12月。華金證券包頭文化路證券營業(yè)部則還在存續(xù)當中，吳某某于2020年2月至2021年4月登記為該營業(yè)部負責人。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，荊某和吳某某等人曾在2020年成立了一家名為“內(nèi)蒙古博納程私募基金管理有限公司”的公司，注冊資本1100萬元。其中荊某持有23.28%股權，吳某某持有11.08%股權。

　　除荊某和吳某某，該公司其他主要股東中也有多人曾在華金證券任職，如阿某(曾任華金證券內(nèi)蒙古分公司負責人)、邢某某(曾任華金證券呼和浩特大學東街營業(yè)部負責人)等。

　　回到華金證券上來，去年11月，其因投行類業(yè)務內(nèi)控不健全和廉潔從業(yè)風險防控機制不完善兩項問題，被證監(jiān)會責令改正，并暫停保薦、債券承銷業(yè)務3個月。

　　監(jiān)管摸底券商廉潔從業(yè)

　　廉潔從業(yè)無小事。近期，中證協(xié)向券商發(fā)布關于開展證券公司廉潔從業(yè)問卷調研的通知，從券商基本情況、處罰問責情況、機制建設情況三方面，設置了25個問題對券商進行調研。

　　具體來看，在問卷調研中，中證協(xié)要求券商填報廉潔從業(yè)領導機制、組織實施部門等。處罰問責情況方面，要求券商匯報自2021年以來因違反監(jiān)管規(guī)定被內(nèi)部追責的公司員工人數(shù)，并反饋券商內(nèi)部追責情況。

　　機制建設方面，券商需列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中廉潔從業(yè)指標占比情況等。并且，中證協(xié)還要求券商對進一步加強資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設給出建議。

　　今年4月，中證協(xié)就《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則(修訂稿)》征求意見。進一步完善內(nèi)控機制要求，明確廉潔從業(yè)要求，并規(guī)范自律管理要求?！都殑t》要求，證券經(jīng)營機構應當制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，且每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

　　值得關注的是，近期多地證監(jiān)局開出的罰單中，已有多份涉及券商人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形。

　　例如，6月14日，山東證監(jiān)局公布的警示函顯示，安信證券某營業(yè)部在推廣活動中為部分客戶繳納手機號碼套餐費用，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》。5月16日，安徽證監(jiān)局公布的某券商營業(yè)部員工任職期間存在泄露監(jiān)管調查信息的行為，同樣違反廉潔從業(yè)規(guī)定。

　　5月6日，北京證監(jiān)局通報，方正證券旗下方正承銷保薦存在投行業(yè)務人員薪酬獎勵和遞延管理不符合監(jiān)管要求；廉潔從業(yè)管理不合規(guī)，相關業(yè)務費用支出管理不規(guī)范兩項問題，被出具警示函并加強廉潔從業(yè)風險管理。

　　另外，此前深圳證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中提到，深圳證監(jiān)局聚焦廉潔從業(yè)，推進行業(yè)文化建設，對4家公司開展廉潔從業(yè)專項檢查，發(fā)布《深圳清廉金融文化建設倡議書》，推進建設深圳資本市場廉潔教育基地。