7月7日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)披露了兩則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，華金期貨珠海營(yíng)業(yè)部及其一名員工因相關(guān)違規(guī)被處罰。

　　決定書(shū)顯示，經(jīng)查，華金期貨珠海營(yíng)業(yè)部對(duì)居間人的展業(yè)行為管理不到位，對(duì)居間人協(xié)助客戶互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶過(guò)程未進(jìn)行有效管控，反映出其存在內(nèi)部控制缺陷。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

　　因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，完善內(nèi)部控制，健全業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，華金期貨珠海營(yíng)業(yè)部員工于博天因在職期間對(duì)歸屬于其名下的個(gè)別居間人管理不到位，在居間人協(xié)助客戶互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶管理方面未履職盡責(zé)被出具警示函。

　　公開(kāi)資料顯示，華金期貨成立成立于1995年，注冊(cè)資本6億，是國(guó)內(nèi)最早一批設(shè)立的國(guó)資系期貨公司，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢。