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    因存在通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所違規(guī)銷售私募基金等問(wèn)題 鑫鼎盛遭監(jiān)管責(zé)令改正

    來(lái)源: 北京商報(bào) 作者:佚名

    摘要: 訊(記者劉宇陽(yáng)郝彥)7月25日,廈門證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鑫鼎盛”)存在以下問(wèn)題:公司通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售某私募證券投資基金,

      7月25日,廈門證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鑫鼎盛”)存在以下問(wèn)題:公司通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售某私募證券投資基金,未對(duì)某普通投資者告知、警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像;合規(guī)崗位人員兼職交易、投資顧問(wèn)崗位;公司個(gè)別證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議無(wú)合理依據(jù),無(wú)合規(guī)審查留痕。

      綜上,廈門證監(jiān)局決定對(duì)鑫鼎盛采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并要求公司高度重視,采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

      

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