7月25日，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鑫鼎盛”)存在以下問(wèn)題：公司通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售某私募證券投資基金，未對(duì)某普通投資者告知、警示過(guò)程進(jìn)行錄音或錄像；合規(guī)崗位人員兼職交易、投資顧問(wèn)崗位；公司個(gè)別證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議無(wú)合理依據(jù)，無(wú)合規(guī)審查留痕。

　　綜上，廈門證監(jiān)局決定對(duì)鑫鼎盛采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求公司高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。