時(shí)隔數(shù)月，這則針對(duì)中信產(chǎn)業(yè)投資基金公司的罰單終于被公開！

　　四川證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，中信產(chǎn)業(yè)投資基金公司（下稱：中信產(chǎn)業(yè)基金）存在以下問題：公司高級(jí)管理人員變更未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)更新；公司未對(duì)部分在管基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規(guī)定和第十七條的規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)中信產(chǎn)業(yè)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)指出公司應(yīng)認(rèn)真履行基金管理人職責(zé)，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

　　值得注意的是，該監(jiān)管函的簽發(fā)日期是4月20日，但直到8月7日才在四川證監(jiān)局官網(wǎng)公示。

　　2022年?duì)I收同比增233.21%

　　凈利潤卻減少95.3%

　　公開資料顯示，中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司是經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)于2008年6月，由中國中信集團(tuán)公司和中信證券股份有限公司成立，注冊(cè)地在四川綿陽，目前法定代表人是唐士超。

　　據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，中信產(chǎn)業(yè)基金累計(jì)發(fā)行產(chǎn)品9只，目前正在運(yùn)作的產(chǎn)品共有5只，已清算產(chǎn)品4只，管理規(guī)模超百億。

　　信息顯示，2022年10月，中信產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行了法人和主要人員變更，法定代表人由金劍華變?yōu)樘剖砍?。企查查資料顯示，該公司目前董事長為史本良，總裁為唐士超。

　　圖源：Wind

　　履歷顯示，唐士超于2011年加入中信證券，直至2022年6月，都在風(fēng)險(xiǎn)管理部擔(dān)任市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、市場(chǎng)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主管。隨后，唐士超加入中信產(chǎn)業(yè)基金，擔(dān)任法定代表人，總裁。

　　圖源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息公示

　　據(jù)Wind顯示的信息可知，中信證券參股中信產(chǎn)業(yè)基金的比例為35%，為單一大股東。四川中科成投資管理有限公司、上海海興資產(chǎn)管理有限公司、內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)有限公司則分別持有中信產(chǎn)業(yè)基金16%、15%、13%的股份。

　　值得注意的是，2022年年報(bào)顯示，中信產(chǎn)業(yè)基金總營收為19.2億元，與2021年的5.76億元相比增233.21%，但凈利潤只有865萬元，與2021年的1.84億元相比減少了95.3%。

　　圖源：企查查

　　與中信證券被責(zé)令改正有關(guān)

　　記者發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局曾在去年9月對(duì)中信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，其中中信證券的一項(xiàng)違規(guī)情形就與中信產(chǎn)業(yè)基金有關(guān)。

　　通報(bào)顯示，中信證券在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：

　　一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項(xiàng)投資項(xiàng)目未通過個(gè)案申請(qǐng)審核。

　　二是為管理在建物業(yè)或進(jìn)行專項(xiàng)投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實(shí)投資有限公司未清理完畢。

　　三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項(xiàng)目問題未解決。

　　四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計(jì)劃。

　　深圳證監(jiān)局指出，上述情形反映出中信證券合規(guī)意識(shí)薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中信證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。