因存在內(nèi)控機(jī)制不健全等問題 冪加和私募遭監(jiān)管出具警示函
來源： 北京商報
作者：佚名
摘要： 8月22日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告表示，根據(jù)工作安排，對青島冪加和私募基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“冪加和私募”)私募基金管理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
8月22日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告表示，根據(jù)工作安排，對青島冪加和私募基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“冪加和私募”)私募基金管理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
經(jīng)查，冪加和私募存在以下問題：未妥善保存投資者風(fēng)險揭示過程進(jìn)行的錄音或錄像資料；未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面的記錄。此外，公司實際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址不一致；內(nèi)控機(jī)制不健全，缺少內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制。
綜上，青島證監(jiān)局決定冪加和私募采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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