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因私募業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī) 青島融合私募遭監(jiān)管出具警示函
來源： 北京商報(bào)
作者：佚名
摘要： 訊(記者劉宇陽郝彥)8月23日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告表示，根據(jù)工作安排，對青島融合私募基金管理有限公司(以下簡稱“青島融合私募”)私募基金管理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
8月23日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告表示，根據(jù)工作安排，對青島融合私募基金管理有限公司(以下簡稱“青島融合私募”)私募基金管理業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，該公司存在實(shí)際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址不一致；存在未備案基金產(chǎn)品；未對向投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示的過程進(jìn)行錄音或錄像；未驗(yàn)證合格投資者資產(chǎn)證明材料。
青島證監(jiān)局指出，上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定，故決定對青島融合私募采取出具警示函的監(jiān)管措施。
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