北京8月23日訊近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的關(guān)于對(duì)北京磐晟投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱：磐晟投資)紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，磐晟投資存在以下行為：一、產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。二、違規(guī)向投資者承諾收益。三、未按約定向投資者進(jìn)行信息披露。四、未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息。五、未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯(cuò)配。

　　磐晟投資以上行為違反了《基金法》第九十四條；《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、第八條、第十五條、第二十四條、第二十五條；《登記備案辦法》第十一條、第二十一條、第二十三條的規(guī)定；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條；《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條、第四條；《私募投資基金備案須知》第一條第(十四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第八條，協(xié)會(huì)決定對(duì)磐晟投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，限期改正，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

　　羅李于2021年11月至今擔(dān)任北京磐晟投資的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生或存續(xù)在其任職期間北京磐晟的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，協(xié)會(huì)對(duì)羅李進(jìn)行警告。林童于2013年2月至今擔(dān)任北京磐晟的法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間北京磐晟的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會(huì)對(duì)林童進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《基金法》第九十四條：為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)，暫?；蛘呷∠苯迂?zé)任人員的相關(guān)資格；給基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　《私募基金監(jiān)管辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　　(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第四條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　以下為原文：

　　紀(jì)律處分決定書(shū)

　　當(dāng)事人：北京磐晟投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京磐晟)

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)向北京磐晟送達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023〕50號(hào)),北京磐晟在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　一、基本違規(guī)事實(shí)

　　經(jīng)查，北京磐晟存在以下違規(guī)行為：

　　一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品的合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟管理的寧波梅山保稅港區(qū)晟霖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟霖)、寧波梅山保稅港區(qū)晟撞股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟撞)、寧波梅山保稅港區(qū)晟闔股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟闔)及寧波梅山保稅港區(qū)磐廖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐廖)等4只產(chǎn)品存在對(duì)外募集行為，產(chǎn)品合伙協(xié)議明確屬于私募基金，且基金管理人均為北京磐晟。協(xié)會(huì)認(rèn)為，以上產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)屬于《私募基金監(jiān)管辦法》第二條及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第二條規(guī)定的應(yīng)備案私募投資基金，但上述產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。2022年1月4日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟存在產(chǎn)品未備案的違規(guī)行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《基金法》第九十四條、《私募基金監(jiān)管辦法》第八條及《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定。

　　二是違規(guī)向投資者承諾收益。根據(jù)北京磐晟在管產(chǎn)品磐晟磐瀚私募股權(quán)投資基金一號(hào)(以下簡(jiǎn)稱磐晟一號(hào))募集說(shuō)明書(shū)，磐晟一號(hào)每半年付息一次，且按照不同投資規(guī)模確定不同預(yù)期收益率。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露。根據(jù)北京磐晟提供的產(chǎn)品成立以來(lái)的信息披露材料，僅為在協(xié)會(huì)信息披露備份系統(tǒng)披露的證據(jù)等，并無(wú)向投資者披露的相關(guān)材料，無(wú)法證明其按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。此外，2021年9月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟未按約定向投資者披露基金信息等行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。

　　四是未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息。根據(jù)基金合同、工商信息等，北京磐晟在管的共青城磐輝投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐輝)、共青城磐輝旭投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐旭)2只產(chǎn)品于2017年3月備案，基金合同約定北京磐晟為執(zhí)行事務(wù)合伙人。2017年4月、6月，共青城磐旭、共青城磐輝擅自變更執(zhí)行事務(wù)合伙人，基金合同發(fā)生重大變化，但并未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。此外，2020年3月，北京磐晟股東發(fā)生變更，也未向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《登記備案辦法》第二十一條、第二十三條的規(guī)定。

　　五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯(cuò)配。根據(jù)合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟在管的寧波梅山保稅港區(qū)磐靈股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐靈)、寧波梅山保稅港區(qū)磐銘股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐銘)及寧波梅山保稅港區(qū)晟嬛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟嬛)3只產(chǎn)品均存在基金到期日早于被投標(biāo)的產(chǎn)品到期日，存在嚴(yán)重期限錯(cuò)配問(wèn)題，易引發(fā)募新還舊的資金池問(wèn)題，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金備案須知》第一條第(十四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　二、申辯意見(jiàn)

　　當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

　　一是，北京磐晟管理的寧波晟霖、寧波晟幢、寧波晟闔確實(shí)募集完畢未備案。截至2022年底，前述三只產(chǎn)品均已經(jīng)全部退出清算并完成工商注銷。寧波磐廖成立于2018年1月，合伙協(xié)議約定其作為特殊目的載體對(duì)外投資。當(dāng)時(shí)私募基金備案須知沒(méi)有對(duì)特殊目的載體備案有明確規(guī)定，故成立時(shí)沒(méi)有備案。根據(jù)2019年備案須知，要求特殊目的載體的私募基金需要設(shè)立托管，北京磐晟為適應(yīng)新規(guī)要求，基金尋找托管行，但一直沒(méi)找到托管行來(lái)接收。2022年5月，寧波磐廖將執(zhí)行事務(wù)合伙人變更為寧波梅山保稅港區(qū)磐運(yùn)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。

　　二是，磐晟一號(hào)確實(shí)存在“按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額”的情況。2018年由于底層標(biāo)的債務(wù)危機(jī)，磐晟一號(hào)未能實(shí)現(xiàn)按期兌付。目前底層標(biāo)的已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算階段，很難對(duì)向投資者承諾收益問(wèn)題進(jìn)行整改。

　　三是，北京磐晟信息披露路徑上過(guò)分依賴客戶經(jīng)理的間接傳遞作用，未能最大程度保持與投資者的直接、密切聯(lián)系。

　　四是，共青城磐輝和共青城磐變更執(zhí)行事務(wù)合伙人后，北京磐晟未能及時(shí)變更屬于工作疏漏。2022年10月補(bǔ)充提交了管理人的重大事項(xiàng)變更，被協(xié)會(huì)退回補(bǔ)正，目前正在補(bǔ)充材料中。

　　五是，2022年6月，通過(guò)延長(zhǎng)寧波磐靈、寧波磐銘、寧波晟嬛的存續(xù)期，已不再存在期限錯(cuò)配的情況。

　　綜上，北京磐晟一直對(duì)所列違規(guī)行為進(jìn)行積極努力的整改，且部分問(wèn)題已解決，希望酌情減輕處分。

　　三、紀(jì)律處分決定

　　經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

　　一是，關(guān)于未備案產(chǎn)品的問(wèn)題。第一，關(guān)于寧波晟霖、寧波晟幢、寧波晟闔三只產(chǎn)品未備案的情況，北京磐晟予以自認(rèn)。第二，關(guān)于寧波磐廖的情況，協(xié)會(huì)認(rèn)為其不屬于SPV。原因是：其一，根據(jù)寧波磐廖銀行流水，其存在對(duì)外募集行為，并非僅為私募產(chǎn)品間接投資的載體；其二，合伙協(xié)議明確寧波磐廖為私募基金、北京磐晟公司為管理人。北京磐晟的申辯意見(jiàn)不足以采信。

　　二是，關(guān)于違規(guī)保本保收益、未按約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定及時(shí)更新信息、在管產(chǎn)品出現(xiàn)期限錯(cuò)配等4項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，北京磐晟均予以承認(rèn)，其所提出的整改情況并不影響對(duì)違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。

　　鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第八條，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：

　　對(duì)北京磐晟進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，限期改正，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》第四十條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　紀(jì)律處分決定書(shū)

　　當(dāng)事人：羅李，女，1992年1月出生，登記為北京磐晟投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京磐晟)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)向羅李送達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023)50號(hào))，羅李在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　一、基本違規(guī)事實(shí)

　　經(jīng)查，北京磐晟存在以下違規(guī)行為：

　　一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品的合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟管理的寧波梅山保稅港區(qū)晟霖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟霖)、寧波梅山保稅港區(qū)晟樟股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟樟)、寧波梅山保稅港區(qū)晟闔股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟闔)及寧波梅山保稅港區(qū)磐廖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐廖)等4只產(chǎn)品存在對(duì)外募集行為，產(chǎn)品合伙協(xié)議明確屬于私募基金，且基金管理人均為北京磐晟。協(xié)會(huì)認(rèn)為，以上產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)屬于《私募基金監(jiān)管辦法》第二條及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第二條規(guī)定的應(yīng)備案私募投資基金，但上述產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。2022年1月4日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟存在產(chǎn)品未備案的違規(guī)行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《基金法》第九十四條、《私募基金監(jiān)管辦法》第八條及《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定。

　　二是違規(guī)向投資者承諾收益。根據(jù)北京磐晟在管產(chǎn)品磐晟磐瀚私募股權(quán)投資基金一號(hào)(以下簡(jiǎn)稱磐晟一號(hào))募集說(shuō)明書(shū)，磐晟一號(hào)每半年付息一次，且按照不同投資規(guī)模確定不同預(yù)期收益率。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露。根據(jù)北京磐晟提供的產(chǎn)品成立以來(lái)的信息披露材料，僅為在協(xié)會(huì)信息披露備份系統(tǒng)披露的證據(jù)等，并無(wú)向投資者披露的相關(guān)材料，無(wú)法證明其按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。此外，2021年9月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟未按約定向投資者披露基金信息等行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。

　　四是未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息。根據(jù)基金合同、工商信息等，北京磐晟在管的共青城磐輝投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐輝)、共青城磐輝旭投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐旭)2只產(chǎn)品于2017年3月備案，基金合同約定北京磐晟為執(zhí)行事務(wù)合伙人。2017年4月、6月，共青城磐旭、共青城磐輝擅自變更執(zhí)行事務(wù)合伙人，基金合同發(fā)生重大變化，但并未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。此外，2020年3月，北京磐晟股東發(fā)生變更，也未向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《登記備案辦法》第二十一條、第二十三條的規(guī)定。

　　五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯(cuò)配。根據(jù)合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟在管的寧波梅山保稅港區(qū)磐靈股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐靈)、寧波梅山保稅港區(qū)磐銘股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐銘)及寧波梅山保稅港區(qū)晟媛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟姨)3只產(chǎn)品均存在基金到期日早于被投標(biāo)的產(chǎn)品到期日，存在嚴(yán)重期限錯(cuò)配問(wèn)題，易引發(fā)募新還舊的資金池問(wèn)題，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金備案須知》第一條第(十四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　以上事實(shí)有相關(guān)產(chǎn)品的合伙協(xié)議、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)的登記備案信息、北京磐晟提供的有關(guān)材料等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。根據(jù)北京磐晟填報(bào)的登記信息，羅李于2021年11月至今擔(dān)任北京磐晟的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生或存續(xù)在其任職期間北京磐晟的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　二、申辯意見(jiàn)

　　當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

　　一是，北京磐晟管理的寧波晟霖、寧波晟幢、寧波晟闔確實(shí)募集完畢未備案。截至2022年底，前述三只產(chǎn)品均已經(jīng)全部退出清算并完成工商注銷。寧波磐廖成立于2018年1月，合伙協(xié)議約定其作為特殊目的載體對(duì)外投資。當(dāng)時(shí)私募基金備案須知沒(méi)有對(duì)特殊目的載體備案有明確規(guī)定，故成立時(shí)沒(méi)有備案。根據(jù)2019年備案須知，要求特殊目的載體的私募基金需要設(shè)立托管，北京磐晟為適應(yīng)新規(guī)要求，基金尋找托管行，但一直沒(méi)找到托管行來(lái)接收。2022年5月，寧波磐廖將執(zhí)行事務(wù)合伙人變更為寧波梅山保稅港區(qū)磐運(yùn)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。

　　二是，磐晟一號(hào)確實(shí)存在“按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額”的情況。2018年由于底層標(biāo)的債務(wù)危機(jī)，磐晟一號(hào)未能實(shí)現(xiàn)按期兌付。目前底層標(biāo)的已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算階段，很難對(duì)向投資者承諾收益問(wèn)題進(jìn)行整改。

　　三是，北京磐晟信息披露路徑上過(guò)分依賴客戶經(jīng)理的間接傳遞作用，未能最大程度保持與投資者的直接、密切聯(lián)系。

　　四是，共青城磐輝和共青城磐變更執(zhí)行事務(wù)合伙人，北京磐晟未及時(shí)變屬于工作疏漏。2022年10月補(bǔ)充提交了管理人的重大事項(xiàng)變更，被協(xié)會(huì)退回補(bǔ)正，目前正在補(bǔ)充材料中。

　　五是，2022年6月，通過(guò)延長(zhǎng)寧波磐靈、寧波磐銘、寧波晟娘的存續(xù)期，已不再存在期限錯(cuò)配的情況。

　　六是，前述違規(guī)事實(shí)均在羅李登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人之前已經(jīng)發(fā)生，羅李任職后一直積極努力整改，希望酌情減輕處理。

　　三、紀(jì)律處分決定

　　經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

　　一是，關(guān)于未備案產(chǎn)品的問(wèn)題。第一，關(guān)于寧波晟臻、寧波晟幢、寧波晟闔三只產(chǎn)品未備案的情況，北京磐晟予以自認(rèn)。第二，關(guān)于寧波磐廖的情況，協(xié)會(huì)認(rèn)為其不屬于SPV。原因是：其一，根據(jù)寧波磐廖銀行流水，存在對(duì)外募集行為，并非僅為私募產(chǎn)品間接投資的載體；其二，合伙協(xié)議明確寧波磐廖為私募基金、北京磐晟公司為管理人。北京磐晟的申辯意見(jiàn)不足以采信。

　　二是，關(guān)于違規(guī)保本保收益、未按約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定及時(shí)更新信息、在管產(chǎn)品出現(xiàn)期限錯(cuò)配等4項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，北京磐晟均予以承認(rèn)，其所提出的整改情況并不影響對(duì)違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。

　　三是，考慮現(xiàn)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅李的任期，其應(yīng)當(dāng)對(duì)未按規(guī)定及時(shí)更新備案信息的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，紀(jì)律處分事先告知書(shū)擬作出的措施裁量尺度適當(dāng)。

　　鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)羅李進(jìn)行警告。

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》第四十條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

　　紀(jì)律處分決定書(shū)

　　當(dāng)事人：林童，男，1983年8月出生，登記為登記為北京磐晟投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京磐晟)法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《會(huì)員管理辦法》)以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)向林童送達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023)50號(hào))，林童在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　一、基本違規(guī)事實(shí)

　　經(jīng)查，北京磐晟存在以下違規(guī)行為：

　　一是產(chǎn)品募集完畢未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品的合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟管理的寧波梅山保稅港區(qū)晟霖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟霖)、寧波梅山保稅港區(qū)晟樟股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟樟)、寧波梅山保稅港區(qū)晟闔股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟闔)及寧波梅山保稅港區(qū)磐廖股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐廖)等4只產(chǎn)品存在對(duì)外募集行為，產(chǎn)品合伙協(xié)議明確屬于私募基金，且基金管理人均為北京磐晟。協(xié)會(huì)認(rèn)為，以上產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)屬于《私募基金監(jiān)管辦法》第二條及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第二條規(guī)定的應(yīng)備案私募投資基金，但上述產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。2022年1月4日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟存在產(chǎn)品未備案的違規(guī)行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《基金法》第九十四條、《私募基金監(jiān)管辦法》第八條及《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定。

　　二是違規(guī)向投資者承諾收益。根據(jù)北京磐晟在管產(chǎn)品磐晟磐瀚私募股權(quán)投資基金一號(hào)(以下簡(jiǎn)稱磐晟一號(hào))募集說(shuō)明書(shū)，磐晟一號(hào)每半年付息一次，且按照不同投資規(guī)模確定不同預(yù)期收益率。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三是未按約定向投資者進(jìn)行信息披露。根據(jù)北京磐晟提供的產(chǎn)品成立以來(lái)的信息披露材料，僅為在協(xié)會(huì)信息披露備份系統(tǒng)披露的證據(jù)等，并無(wú)向投資者披露的相關(guān)材料，無(wú)法證明其按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。此外，2021年9月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局也因北京磐晟未按約定向投資者披露基金信息等行為采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。

　　四是未按規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息。根據(jù)基金合同、工商信息等，北京磐晟在管的共青城磐輝投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐輝)、共青城磐輝旭投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱共青城磐旭)2只產(chǎn)品于2017年3月備案，基金合同約定北京磐晟為執(zhí)行事務(wù)合伙人。2017年4月、6月，共青城磐旭、共青城磐輝擅自變更執(zhí)行事務(wù)合伙人，基金合同發(fā)生重大變化，但并未及時(shí)向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。此外，2020年3月，北京磐晟股東發(fā)生變更，也未向協(xié)會(huì)更新相關(guān)信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《登記備案辦法》第二十一條、第二十三條的規(guī)定。

　　五是未能勤勉盡責(zé)、在管產(chǎn)品存在期限錯(cuò)配。根據(jù)合伙協(xié)議、北京磐晟提供的情況說(shuō)明，北京磐晟在管的寧波梅山保稅港區(qū)磐靈股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐靈)、寧波梅山保稅港區(qū)磐銘股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波磐銘)及寧波梅山保稅港區(qū)晟媛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波晟姨)3只產(chǎn)品均存在基金到期日早于被投標(biāo)的產(chǎn)品到期日，存在嚴(yán)重期限錯(cuò)配問(wèn)題，易引發(fā)募新還舊的資金池問(wèn)題，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條、《私募投資基金備案須知》第一條第(十四)項(xiàng)的規(guī)定。

　　以上事實(shí)有相關(guān)產(chǎn)品的合伙協(xié)議、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)的登記備案信息、北京磐晟提供的有關(guān)材料等證據(jù)予以確認(rèn),事實(shí)清楚、證據(jù)充分,足以認(rèn)定。根據(jù)北京磐晟填報(bào)的登記信息，林童于2013年2月至今擔(dān)任北京磐晟的法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間北京磐晟的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　二、申辯意見(jiàn)

　　當(dāng)事人提出如下申辯意見(jiàn)：

　　一是，北京磐晟管理的寧波晟霖、寧波晟幢、寧波晟闔確實(shí)募集完畢未備案。截至2022年底，前述三只產(chǎn)品均已經(jīng)全部退出清算并完成工商注銷。寧波磐廖成立于2018年1月，合伙協(xié)議約定其作為特殊目的載體對(duì)外投資。當(dāng)時(shí)私募基金備案須知沒(méi)有對(duì)特殊目的載體備案有明確規(guī)定，故成立時(shí)沒(méi)有備案。根據(jù)2019年備案須知，要求特殊目的載體的私募基金需要設(shè)立托管，北京磐晟為適應(yīng)新規(guī)要求，基金尋找托管行，但一直沒(méi)找到托管行來(lái)接收。2022年5月，寧波磐廖將執(zhí)行事務(wù)合伙人變更為寧波梅山保稅港區(qū)磐運(yùn)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。

　　二是，磐晟一號(hào)確實(shí)存在“按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額”的情況。2018年由于底層標(biāo)的債務(wù)危機(jī)，磐晟一號(hào)未能實(shí)現(xiàn)按期兌付。目前底層標(biāo)的已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算階段，很難對(duì)向投資者承諾收益問(wèn)題進(jìn)行整改。

　　三是，北京磐晟信息披露路徑上過(guò)分依賴客戶經(jīng)理的間接傳遞作用，未能最大程度保持與投資者的直接、密切聯(lián)系。

　　四是，共青城磐輝和共青城磐變更執(zhí)行事務(wù)合伙人，北京磐晟未及時(shí)變屬于工作疏漏。2022年10月補(bǔ)充提交了管理人的重大事項(xiàng)變更，被協(xié)會(huì)退回補(bǔ)正，目前正在補(bǔ)充材料中。

　　五是，2022年6月，通過(guò)延長(zhǎng)寧波磐靈、寧波磐銘、寧波晟娘的存續(xù)期，已不再存在期限錯(cuò)配的情況。

　　三、紀(jì)律處分決定

　　經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

　　一是，關(guān)于未備案產(chǎn)品的問(wèn)題。第一，關(guān)于寧波晟臻、寧波晟幢、寧波晟闔三只產(chǎn)品未備案的情況，北京磐晟予以自認(rèn)。第二，關(guān)于寧波磐廖的情況，協(xié)會(huì)認(rèn)為其不屬于SPV。原因是：其一，根據(jù)寧波磐廖銀行流水，存在對(duì)外募集行為，并非僅為私募產(chǎn)品間接投資的載體；其二，合伙協(xié)議明確寧波磐廖為私募基金、北京磐晟公司為管理人。北京磐晟的申辯意見(jiàn)不足以采信。

　　二是，關(guān)于違規(guī)保本保收益、未按約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定及時(shí)更新信息、在管產(chǎn)品出現(xiàn)期限錯(cuò)配等4項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，北京磐晟均予以承認(rèn)，其所提出的整改情況并不影響對(duì)違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。

　　鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng),《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條。協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分:對(duì)林童進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。