私募基金違規(guī)案例頻現(xiàn)，中基協(xié)監(jiān)管力度不斷加大，私募罰單接連不斷。

　　9月以來，中基協(xié)對6家私募機構(gòu)開出了罰單，涉及的違規(guī)行為包括從事資金池業(yè)務(wù)、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)、兼營私募證券投資基金和股權(quán)類私募基金、從業(yè)人員及運營場地欠缺獨立性等。

　　此外，這6家違規(guī)私募的19位相關(guān)負責(zé)人也受到了中基協(xié)的處分。截至9月11日，中基協(xié)在9月份共開出了25份紀(jì)律處分決定書。

　　3家私募被撤銷管理人登記

　　記者梳理，6家被罰的私募機構(gòu)中有3家私募被中基協(xié)取消會員資格，并撤銷其管理人登記，包括深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司（下稱“深圳老虎匯”）、深圳萬鼎富通股權(quán)投資管理有限公司（下稱“萬鼎富通”）、深圳前?；劬W(wǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“前海慧網(wǎng)”）。

　　具體來看，深圳老虎匯存在的問題最多：

　　一是管理人登記更新不及時、登記信息與實際情況不相符。深圳老虎匯未及時在報送平臺更新相關(guān)股權(quán)變更信息；楊鵬在2019年9月離職后，仍登記為合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，此外實際控制人馮彪預(yù)留在協(xié)會的聯(lián)系方式非本人。

　　二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。

　　三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露“神霧先進技術(shù)追蹤私募投資基金”季度報告。

　　四是不配合協(xié)會自律檢查。

　　經(jīng)查，前?；劬W(wǎng)存在不配合協(xié)會自律檢查、經(jīng)營管理失控、未及時變更高管人員信息的違規(guī)行為。

　　萬鼎富通則存在從事資金池業(yè)務(wù)、未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未及時向協(xié)會更新報送相關(guān)信息三項違規(guī)事實。

　　萬鼎富通的違規(guī)行為在去年就已經(jīng)受到關(guān)注，該機構(gòu)曾在2022年12月被深圳證監(jiān)局處罰，經(jīng)查明自2019年8月27日起至2022年2月16日，萬鼎富通管理的三支私募基金，全部投向特殊目的實體，開展具有集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)。

　　深圳證監(jiān)局對萬鼎富通股權(quán)投資管理有限公司給予警告，并處以3萬元罰款；對萬鼎富通法定代表人、總經(jīng)理劉昊給予警告，并處以3萬元罰款。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，資金池業(yè)務(wù)一直被嚴(yán)查，集合運作、期限錯配等資金池業(yè)務(wù)偏離私募基金本源，容易引起系統(tǒng)性金融風(fēng)險，觸犯了監(jiān)管紅線。監(jiān)管部門嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，切實保護了投資者的合法權(quán)益。

　　400億私募領(lǐng)罰單

　　管理規(guī)模超過400億元的上海迎水投資管理有限公司（下稱“迎水投資“）也在9月份領(lǐng)到了中基協(xié)開出的罰單。

　　經(jīng)查，迎水投資存在兩項違規(guī)行為：一是部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未向協(xié)會備案。二是違反專業(yè)化經(jīng)營要求，兼營私募證券投資基金和股權(quán)類私募基金。

　　對此，迎水投資提出了四項申辯意見，并稱公司管理基金400余只，管理規(guī)模逾400億元，至今保持“零異常、零處罰、零投訴、零糾紛”的良好合規(guī)記錄。

　　經(jīng)審理，協(xié)會對其申辯意見不予采納，對迎水投資作出了警告的紀(jì)律處分。

　　私募違規(guī)行為花樣百出，平譚融誠德潤私募基金管理有限公司（下稱“融誠德潤”）旗下一只私募基金分2次向福建圣農(nóng)控股集團有限公司累計借款1.86億元，隨即將該筆款項轉(zhuǎn)借給該基金投資標(biāo)的公司，指定用于該公司的日常經(jīng)營。

　　此外，融誠德潤還存在未按要求進行信息披露、未履行投資者風(fēng)險評估義務(wù)等違規(guī)事實。中基協(xié)作出取消融誠德潤會員資格，暫定其產(chǎn)品備案6個月的紀(jì)律處分。

　　深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司與融誠德潤同日領(lǐng)取中基協(xié)的罰單。該機構(gòu)因存在未履行投資者適當(dāng)性調(diào)查義務(wù)、未及時更新股東變更信息、從業(yè)人員及運營場地欠缺獨立性等違規(guī)行為被中基協(xié)作出公開譴責(zé)的處分。

　　“中基協(xié)的嚴(yán)厲紀(jì)律處分必將推進私募機構(gòu)合規(guī)意識的增強、私募從業(yè)人員合規(guī)知識的學(xué)習(xí)、私募行業(yè)的規(guī)范化。中基協(xié)的紀(jì)律處分是監(jiān)管手段，并非監(jiān)管的最終目的，只有行業(yè)機構(gòu)與監(jiān)管部門、行業(yè)組織繼續(xù)共同努力，我國私募基金行業(yè)才能走出一條理念先進、制度完備、運作規(guī)范、特點鮮明的合規(guī)誠信治理之路?！北本┦杏疲◤V州）律師事務(wù)所高級合伙人、私募基金專業(yè)律師賀俊表示。