因缺乏必要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與從業(yè)人員 私募被警示
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作者：魏雨田
摘要： 10月9日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證監(jiān)局)發(fā)布對(duì)華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華聯(lián)匯垠基金)采取出具警示函措施的決定。
10月9日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證監(jiān)局)發(fā)布對(duì)華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華聯(lián)匯垠基金)采取出具警示函措施的決定。
警示函顯示，近期廣東證監(jiān)局對(duì)華聯(lián)匯垠基金有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)華聯(lián)匯垠基金缺乏開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人員等條件，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的有關(guān)規(guī)定。
因此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)華聯(lián)匯垠基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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