因資金募集違規(guī)等問題 私募被警示
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：魏雨田
摘要： 10月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局(以下簡稱廈門證監(jiān)局)發(fā)布對(duì)廈門思斉投資管理有限公司(以下簡稱思斉投資)及其實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理陳某出具警示函措施的決定。
10月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局(以下簡稱廈門證監(jiān)局)發(fā)布對(duì)廈門思斉投資管理有限公司(以下簡稱思斉投資)及其實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理陳某出具警示函措施的決定。
警示函顯示，思斉投資存在以下問題，包括在募集廈門思齊建學(xué)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱思齊建學(xué))、廈門思齊建能股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)等2只基金過程中，存在委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)的情形，并且未按照合同約定及時(shí)向思齊建學(xué)的投資者披露信息。
因此，廈門證監(jiān)局決定對(duì)思斉投資及陳某采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
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