10月26日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中基協(xié))官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布9份記錄處分決定書，上海廣懷投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣懷投資)與晉江壹點(diǎn)納錦資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱晉江壹點(diǎn)納錦)及其高級(jí)管理人員被處分。

　　據(jù)悉，廣懷投資共存在2類違規(guī)行為，一是未履行管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未及時(shí)報(bào)送更新相關(guān)信息。晉江壹點(diǎn)納錦存在的違規(guī)行包括：一是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二是對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)進(jìn)行提示、誘導(dǎo)；三是適當(dāng)性制度不完善。

　　記錄處分決定顯示，中基協(xié)決定撤銷廣懷投資的管理人登記，對(duì)晉江壹點(diǎn)納錦則進(jìn)行了警告處分。